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冯晓青:技术创新、知识产权战略模式的互动关系探析
2014-6-19
摘要:企业选择何种知识产权战略模式,受到技术创新的内外部条件和环境的影响。技术创新与知识产权战略模式之间存在互动关系。企业选取的知识产权战略定位,能够为确定理想的技术创新模式提供决策依据,而在特定的知识产权战略模式下,也存在相应的企业技术创新模式。
关键词:企业 技术创新 知识产权战略模式 进攻型知识产权战略 防御型知识产权战略模仿
 
  企业知识产权战略模式大体上有进攻型知识产权战略、防御型知识产权战略和攻防兼备型知识产权战略等形式。[1]企业选择何种知识产权战略模式,受到技术创新的内外部条件和环境的影响。反过来,企业选择与技术创新特点相适应的知识产权战略模式,也才能更好地促进技术创新。本文拟对技术创新与知识产权战略模式的互动关系加以探讨。
 
  一、不同技术创新背景下企业知识产权战略模式
 
  不同技术创新背景下的企业知识产权战略模式,大体上可以从企业内外部的条件、环境两方面加以分析。
 
  就企业内部条件与环境而言,企业本身的技术研究开发能力、创新资源数量和结构、创新管理能力、市场营销能力等是决定企业本身技术创新能力的基本要素。一般而言,技术创新能力强的企业应实行进攻型知识产权战略,这类企业以开发核心技术和培植高信誉品牌作为基本目的,[2]以此获取市场竞争优势。技术创新能力弱的企业自然应以防御型知识产权战略为基本的战略形式,这类企业可能表现为创新资本不足、研究开发力量不强或创新管理能力较弱,通常以模仿创新、二次创新为突破口和基础,逐渐积累技术资本和实力,适时实现技术跨越。有些企业技术创新能力不强,但在创新理念、市场营销和创新组织方面具有一定优势和特色,则可以实行攻守兼备型知识产权战略,在市场细分战略指导下实现局部突破,逐步培养核心技术。企业实力和组织构架决定的企业战略模式也是其选择知识产权战略模式的重要因素,而这与上述企业技术创新具有相辅相成的关系。例如,技术领先、具有强大经济实力的企业采取领先型战略模式,在知识产权战略模式上显然应以进攻型知识产权战略为主;而那些模仿、跟随型企业,缺乏核心技术、研究开发能力不强的企业,应以防御型知识产权战略为主导。至于企业产品的特性与知识产权战略模式的关系则需要具体分析。企业产品特性涉及产品在技术上的先进性和在市场上是否容易被模仿。有观点认为,技术先进但不容易被模仿的技术宜采用进攻型知识产权战略,而产品属于低端且容易被模仿时应实行防御型知识产权战略。[3]实际上,产品特性可以在一定程度上决定知识产权战略实施策略,如容易被模仿的技术不宜实施商业秘密保护模式,而应采取专利战略手段,但这并不是选择进攻型或者防御型知识产权战略的问题。因此,严格说产品特点更多的是影响企业知识产权战略的实施策略,而不是在进攻型与防御型战略之间做出选择。
 
  企业外部条件与环境也是决定其选择知识产权战略模式的重要考量。例如,企业面临的市场竞争结构对其开展技术创新活动具有重要影响。当企业处于市场竞争结构的优势地位甚至垄断地位时,自然应以进攻型知识产权战略为主。当前很多跨国公司都是在相关技术领域占据优势地位的大型企业,实施进攻型知识产权战略是其知识产权战略的基本特点,而我国大量中小企业在市场竞争结构中处于劣势地位,面对跨国公司的知识产权战略进攻,只能以防御型知识产权战略为主。
 
  上述基于企业技术创新环境的内外部条件的考量反映了企业知识产权战略选择应符合自身条件。
 
  二、知识产权战略模式导向下的技术创新模式选择与创新战略
 
  除了上述根据企业内外部条件和环境确定企业知识产权战略模式以外,我们还可以从企业知识产权战略模式出发研究技术创新模式。从理论上说,企业技术创新并无固定模式,但特定企业的技术经济实力及其面临的环境,以及企业选取的知识产权战略定位,能够为确定理想的技术创新模式提供决策依据,而在特定的知识产权战略模式下,也存在相应的企业技术创新模式。如有学者研究发现,无论是自主创新还是模仿创新,企业选择特定的创新模式与特定国家或地区的知识产权保护程度相关。在一定的知识产权保护状况下,企业会基于对劳动力投入和自身创新资源状况在自主创新与模仿创新中作出选择。[4]当然,企业知识产权战略模式选择本身需要基于技术创新目标和企业经济技术实力而确定。不过,企业技术创新与知识产权战略之间具有十分密切的联系,在企业技术创新的不同阶段和环节中需要以知识产权战略指导技术创新活动,例如专利情报战略、[5]专利申请战略、创新成果产品化阶段的品牌战略、[6]对竞争对手采取专利对策等。
 
  从企业技术发展战略的角度看,企业需要考虑很多因素以便进行战略因素的选择和决策。有学者认为,其主要内容有:“战略目标(领先者、追随者或模仿者)、技术来源(自主开发、技术转移或合作开发)、技术创新方式(产品创新或工艺创新)、技术变化程度(重大创新或渐进创新)、核心技术优势扩张方式(垂直一体化和多元化)、效益实现方式(出售新产品或转让新技术)”,并认为基于企业技术发展目标,企业应优先对战略目标、技术来源和技术变化程度作出选择,而“战略目标与技术来源的不同很大程度上决定了技术变化程度的差异”,进而指出,企业技术发展战略大致有以下七种类型:“率先型技术发展战略、追随型技术发展战略、吸纳型技术发展战略、合作型技术发展战略、创新孵化型技术发展战略、能力移植型技术发展战略、产业协作型技术发展战略。”[7]本文则认为,根据企业资源和能力情况以及企业技术战略目标和技术来源等情况,企业技术发展战略确实可以分为诸如上述不同形式。不过,大体上,仍然可以在技术领先战略与技术跟随战略两大类型中展开讨论。
 
  基于企业知识产权战略的基本分类,以下分别对进攻型知识产权战略和防御型知识产权战略导向下的企业技术创新模式选择进行探讨。也需要指出,一个企业在选择一种创新主导模式的同时,也可以兼顾其他模式和几种模式的组合,这应根据企业发展状况而定。[8]
 
  (一)企业进攻型知识产权战略导向下的原始创新与集成创新及其技术领先战略
  自主创新分为原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新等类型。提高企业原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新的能力,是提高我国企业自主创新能力的基本途径。这三种创新模式各有其特点和规律,企业需要根据其自身的特点予以选择。从国资委的一项调查数据看,上述自主创新模式在我国企业中比例分别为37.3%、20.9%和41.6%。[9]一般说,实施进攻型知识产权战略的企业有较强的经济技术实力,特别是具有自主开发知识产权的能力,如国外跨国公司、我国行业领域中的一些龙头企业,以及在细分市场具有优势的企业。与进攻型知识产权战略相应,这些企业一般在原始创新、集成创新方面获得突破。
 
  所谓原始创新,它是基于基础研究和重要技术变革而进行的创新活动,是通过理论研究和科学实验探索事物的运动规律、现象结构和相互关系的过程,或者说是将科学理论创造性地运用于解决国家经济社会发展的重大问题的过程。原始创新往往具有技术突破的意义,特别是在基础研究和高科技方面取得重大突破,是创新的最高境界。原始创新可以在学科前沿和高新科技关键领域取得重大突破,获得拥有自主知识产权的技术和产品。原始创新是我国经济社会实现跨越式发展,大幅度提高自主创新能力的关键,是我国自主创新战略的核心。原始创新被认为是一种根本性的创新和最具智慧的创新,它对于国家科技进步和社会发展具有重大意义。与此同时,原始创新也具有巨大的风险性、高难度性和探索性特征。
 
  原始创新与基础研究直接相关,如果不能在基础研究方面有所突破,则很难实现重大的原始创新。然而,通过分析近些年来我国基础研究投入的情况,则可以发现我国在这方面存在不少问题。表1显示的是我国研究开发经费中基础研究、应用研究和实验发展经费的分配数量和比例,从表中可以看出我国基础研究费用占研究开发总经费的比例在5.18%~5.4%之间,与国际上的比例13%~28%相差很大。[10]由于基础研究经费在研究开发经费中比例过低,为提高我国自主创新能力,实现技术跨越式发展,应当加大对基础研究的投入。
 
  来源 :蔡富有、杜基尔等主编 :《建设创新型国家与知识产权战略》,中国经济出版社 2008 年版,第 147 页。
 
  我国科技创新人力资源主要集中于高校和科研院所,企业所占比重过低,这直接导致我国企业的原始创新不够,原始创新多集中于高校、科研院所和少数大型企业集团。与此对照,欧美国家科研成果70%以上来自于企业。以原始创新为目的的基础研究,显然需要更多依托于产学研一体化的技术创新体系加以实现。从这里也可以看出,建立以企业为主体、以市场为导向的产学研一体化的技术创新体系的极端重要性。
 
  集成创新则是通过对现有的技术创新资源、管理资源与现有技术的系统整合、优化配置而形成的创新,是融合多种创新手段,有效集成不同创新主体的创新资源、创新能力、创新成果,形成新的技术优势的创新模式。在当代,随着企业技术的多元化和多种技术的融合成为技术发展的主流趋势,而且技术的整合能力与新产品生命周期和企业竞争能力紧密相关,[11]技术创新具有更现实的意义。集成创新可以形成具有竞争力的产品和产业,对于实现重大科技成果的产业化和商业化,实现产业技术的升级换代,具有重要意义。我国在2006年“十一五”科技攻关计划中就提出了“突出集成创新”的创新思路。
 
  显然,与进攻型知识产权战略对应的上述企业技术创新的原始创新、集成创新模式相呼应,在技术创新战略上应实行“技术领先战略”。所谓企业技术领先战略,是在企业“市场领先战略”的指导之下,以主动开发具有领先性的先导技术、关键技术、核心技术、基础技术为目标,力图凭借领先的技术占领市场和控制市场,以获取高额垄断利润的技术创新战略模式。从我国自主创新战略的内涵看,企业技术领先战略具有开路先锋的重要地位,因为我国的自主创新战略强调在原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新基础上,实现对关键领域,重大关键技术、共性技术、前沿技术和基础研究的突破,取得一大批在世界上具有影响的科技成果。2011年“两会”政府工作报告提出要加快实施国家重大科技专项,突破一批核心关键技术,提升重大集成创新能力,加强基础研究和前沿技术研究,增强原始创新能力。为实现这一目标,具备实施进攻型知识产权战略的企业需要大力推进“技术领先战略”。
 
  以华为公司为例,华为公司的自主知识创新非常注重与自身实际的结合。在不同阶段,华为公司采取不同的技术发展战略,并考虑发展前景:1988年~1991年的知识引进阶段;1992年~1999年的模仿性创造阶段;2000年~2002年的企业内自主创造阶段;2004年~2009年的向内外互动式创造过渡阶段。[12]从第三个阶段开始,华为公司就开始注重资源的整合与高效运用。华为公司在知识创新上走出了一条整合企业和全社会技术创新资源,重视利用国际科技资源为企业技术创新服务的道路。随着开放式创新的发展,公司日益重视在开放式基础上的自主创新。公司知识产权部部长丁建新认为,自主创新应该是在开放式创新基础上的再创新,而不是封闭的自主创新。[13]公司具有强大的研究开发力量和较深厚的技术储备。公司知识产权战略的重要特点是在通信技术局部领域实行进攻型知识产权战略,力图取得一批核心技术的突破,在相关核心领域积累自主知识产权,保持参与国内外市场竞争的知识产权战略和创新能力。与此相对应的是公司实施技术领先战略。华为公司为了使其专利发挥最大效益,实施了专利组合战略。专利组合能够很好地用于实施专利竞争的差异化战略,形成专利集群优势,增加产品的高附加值和市场溢价。在与竞争对手较量中,华为公司采取了重点突破式的专利集中战略,将创新资源重点集中于特定核心技术领域,尤其是在交换机领域实行核心技术突破,并且通过有效的技术创新活动,使该领域的突破成为公司获取利润的主要来源。这种在他人现有技术基础上实行的模块化创新策略取得了成功。华为公司在相关技术的局部领域取得了突破,实现了技术跨越目标,其对专利组合战略的运用就是一个重要的经验。[14]华为公司更是注重突破专利丛林,实施核心技术突围,赢得市场竞争的主动权。公司确立了实施核心技术突围的专利战略方针,[15]在世界电信市场与跨国公司展开了全面竞争。核心技术开发使公司在国内外取得了大量专利,也获得了巨大经济效益。这一尝试让中国企业初步尝到了利用专利获取利益的甜头。华为公司通过将技术标准与知识产权的结合,推进创新成果纳入标准,并灵活运用知识产权保护国际规则解决知识产权问题,取得了一批核心技术的突破,成为中国企业自主创新与实施知识产权战略的表率。
 
  再以鞍钢集团公司为例,其具有较雄厚的知识产权开发力量和知识产权积累。公司在“鞍山式含碳酸盐赤铁矿石高效浮选技术研究”等众多研究开发项目上取得了重大技术突破。与公司经济技术实力和知识产权积累相适应,公司高度重视科技创新与知识产权的紧密结合,以通过实施自主创新和知识产权战略,提高核心竞争力。公司在技术战略上,也相应实行了战略转型,即从核心技术的跟随者向领跑者转移,实施技术领先战略。为此,公司认为需要大力加强创新型企业建设,提高自主创新能力,为成为具有国际竞争力的钢铁企业集团提供有力支撑。
 
  在当代,随着社会分工的广泛和技术竞争的激烈,实施技术领先战略的技术通常只是在特定的细分技术中独占鳌头,确立差异化的竞争优势,因此这一创新战略与企业实行产品差异化战略具有一致性。例如,“液晶王”夏普公司就是如此。与产品差异化战略相结合的技术领先战略具有一些优点,如在特定的产品细分市场赢得消费者的忠诚度,既有利于创立品牌,又有利于获得丰厚的市场回报。当然,企业实施技术领先战略也需要克服一系列风险,包括研究开发等技术方面的风险、新产品市场风险以及竞争对手联合抵制的风险等。同时,还需要承担创新失败的高风险,因此实行技术领先战略的企业通常是具有雄厚的研究开发和经济实力的企业。在企业实践中,实行技术领先的企业通常是以进攻型知识产权战略为指导,以开发核心技术、关键技术为立足点,以取得核心技术、关键技术知识产权为基础,对相关技术和产品市场进行严格控制,并通过许可、转让、投资等活动及时转化知识产权,形成现实的生产力,在必要的情况下也可以通过合作创新等形式最大限度地获取技术竞争优势。
 
  (二)企业防御型知识产权战略导向下的模仿创新与引进、消化、吸收和再创新模式及其战略
  1.模仿创新
  与进攻型知识产权战略相对应,实施防御型知识产权战略的企业一般缺乏强劲的技术开发能力和资金实力,缺乏开发具有自主知识产权核心技术的能力和实力。这类企业应主要选择模仿创新、二次创新模式,特别是以引进消化吸收再创新为特色的创新模式。模仿创新是创新者在对已有技术进行模仿的基础之上实现创新的形式。模仿创新与自主创新相对应,它首先不是立足于自身独立的研究开发活动,而是针对他人已有的技术进行学习、模仿,然后予以改进。模仿创新被认为是一种学习性创新,是在模仿他人现有技术基础上所进行的创新。模仿创新不追求率先发明新技术,开辟新市场,而是做新技术、新市场的学习者和追随者,及时研究、吸收和借鉴自主创新者的创新成果。模仿创新是我国企业实施技术创新战略的重要形式,这是因为我国企业整体上自主创新能力不足,尤其表现为缺乏核心技术和自主知识产权。
 
  “模仿是竞争的生命线”,这是西方一个著名的法谚语。在发展中国家,模仿创新具有更大的适应性,是发展中国家获得发达国家先进技术,实行技术追赶和跨越的捷径和重要途径。这是因为,发展中国家技术开发能力不足、技术水平较低,模仿发达国家的先进技术能够较快地实现技术追赶。模仿创新本身具有一些优势,如投资较少,不需要支出巨额的研究开发经费,创新风险也较低。同时,模仿创新大大加快了技术扩散的进程和范围,加速了企业技术知识和技术能力的积累,也利于尽快缩小发展中国家与发达国家之间的技术差距,提高发展中国家企业技术能力。国外研究表明,在知识产权保护水平不高、保护力度不够的情况下,发展中国家企业模仿发达国家先进技术较之于自主创新更划算。[16]当然,随着发展中国家知识产权保护水平的提高,发展中国家对创新的需求会不断提升。
 
  模仿创新是我国企业实施技术创新战略的一种重要形式,这是因为我国企业整体上自主创新能力不足,尤其表现为缺乏核心技术和自主知识产权。在实践中,我国企业大实行的也是模仿创新,这自然与我国企业总体创新能力不强有关。由于知识本身的非竞争性和非排他性,企业实施模仿创新的成本较低。像我国的中关村科技园区,企业通过引进技术和模仿创新就取得了比较大的成绩。在创新实践中,技术引进是模仿创新的重要来源,不过单纯的技术引进决不等于模仿创新。技术引进固然有诸多优点,如避免技术研究开发风险,不用承担技术研究开发成本,通过技术引进获得学习他人技术的机会,并培养创新人才,但单纯的引进也存在较多缺陷,如挤占我国有限的科技投入和人才资源,特别是外资企业引进技术后在我国实施本土化生产经营,会挤占我国本土企业的市场份额。为实现在技术引进基础上的模仿创新,需要对引进的技术进行严格把关,引进具有市场和经济技术价值且不存在法律风险的技术,以此实现在引进消化吸收的基础上进行再创新。
 
  在重视模仿创新的情况下,我国企业同样需要重视模仿创新中的知识产权保护策略和对策。模仿创新与知识产权保护之间存在密切联系,知识产权保护对模仿创新显然具有制约作用,因为它限制了知识的外溢效应,使模仿创新的企业借助于知识的外部性实施低成本创新存在障碍。同时,模仿本身有可能对技术创新企业构成损害,限制模仿将相应地扩大技术创新企业的产品市场。在模仿缺乏任何原创性的情况下,甚至可能构成仿冒和剽窃。模仿创新则远不限于单纯的仿造,而是在学习、借鉴的基础上有所发展和改进,对被模仿的对象进行研究与思考,结合创新目的进行改进和发展。模仿创新实则是一种创造性模仿而不是单纯的仿制,在模仿创新中也有创新性成果产生,这种创新性成果也是一种创新成果,属于创新的范畴,这是它与单纯模仿的根本区别。单纯模仿并不是模仿创新,模仿创新则在模仿基础上还包括了创新的成分,通常是以现有技术为对象和基础,投入一定的研究开发经费和人员,从事创新活动,是一种渐进型创新行为。由此可见,模仿创新不会导致知识产权侵权;不仅如此,模仿创新取得的创新成果同样可以获得知识产权保护,不允许他人非法模仿。因此,知识产权制度对于企业开展模仿创新活动还有保护作用。从知识产权战略的角度看,企业模仿创新需要从战略高度出发实施模仿创新战略。例如,针对他人的专利技术,在难以从正面突破权利要求的限制时,可以采取绕过障碍专利战略,开发出不抵触的技术。
 
  即使在技术创新能力较强的发达国家,模仿创新也受到了充分重视。有研究认为,目前国际上技术创新活动有从原始创新转向非突破式创新和在现有技术基础上的模仿创新转变的趋向,在很多高新技术领域表现尤其明显。实证研究也表明,模仿创新具有较大的成功率,甚至高达87.5%。国内学者则证实,在世界技术进步历史上,后起的模仿创新者而非最初的原发创新者成为该领域的市场领导者。美国、日本、韩国等在发展的早期都是被大量的模仿创新所推进的。[17]例如,韩国三星公司在早期就以技术模仿为主,为尽快缩短与技术领先者的差距,实施了模仿创新与技术追赶战略。日本佳能公司对美国施乐公司复印机技术实施的模仿创新型战略也具有典型性,给人以启发。
 
  复印机是美国施乐公司在1959年发明的,该发明具有基础发明的性质,意义十分重大。施乐公司也有很强的知识产权保护意识,为了防止该技术被他人模仿、引进或抄袭,施乐公司进行了严密的专利保护,先后就“静电复印专利技术”申请了包括基本专利和外围专利在内的500多项专利,可谓“铜墙铁壁”。公司凭借该发明和严密的专利保护,在20世纪六七十年代间成为相关市场的垄断者。然而,技术总是不断完善的,特别是一项重大的基础性质的发明,其在投入市场后,难免在技术、市场价格或使用方式等方面存在问题,特别是在满足消费者需要方面存在很多值得改进之处。施乐公司的静电复印机也不例外,尽管其为先导性发明,但该技术产品在市场中也存在诸多不足,如容积很大、价格昂贵、消费者使用不便,以及由于集中复印带来的保密性问题等。日本佳能公司决心对施乐公司的静电复印机技术实施模仿创新战略,也就是针对施乐公司复印机存在的缺陷和不足,提出改进方案。佳能公司改进复印机的思路是小型化,价格便宜,移动方便。施乐公司的复印机技术毕竟领先,为了防止在佳能公司开发小型复印机并投放市场后迅速被施乐公司赶超而陷入被动局面,佳能公司联合日本东芝、美能达、理光等厂商,决定以向其提供许可证的方式分散研究开发成本。这种“联合制敌”的策略取得了很大成功,开发的小型复印机很快占领了市场,施乐公司难以抵御由十几家日本厂商构成的“分散复印概念”联盟。小型复印机市场后来牢牢地被佳能公司所占有。据资料统计,佳能公司小型复印机占全球市场30%,而复印机、打印机等办公设备已占公司收入的77%。从佳能公司总体的研究开发和专利申请情况看,在其拥有的7.4万个美国专利中,更多集中于产品设计和局部技术升级之上的模仿创新。[18]佳能公司上述模仿创新战略确实给人以启发,至少有二:一是面对竞争对手领先专利科术,甚至具有重大变革意义的划时代技术,仍然能够找准技术空隙,以模仿创新实现局部突破,甚至针对细分市场取得重大突破;二是模仿创新本身具有很强的战略性,不是简单的在原始创新的基础上加以改进,还必须结合企业的合作创新、市场战略等加以推进,否则可能在取得创新成果后很快被技术领先的竞争对手超越。
 
  基于模仿创新的重要性,我国从促进企业技术创新的角度看,需要制定有利于模仿创新的知识产权策略和对策,引导企业开展创新性模仿,防止单纯仿制之类的不正当模仿。通常,需要重视以下几点:一是对失效专利、保护期限届满的专利要充分利用,这样可以节省经营成本;二是在不受专利保护的地域范围内使用他人的专利,这样可以利用专利权的地域性免费使用他人的专利;三是在实施模仿创新战略时,充分利用专利文献和情报,这具有特别重要的意义,因为专利文献蕴含了丰富的技术信息、法律信息和经济信息,是企业进行技术研究开发取之不尽用之不竭的资源,企业针对已有专利技术的技术要点、剩余技术空间、发展趋势等的把握,可以在已有技术基础上实施再创新;[19]四是实施模仿创新的企业对在模仿创新基础上产生的创新成果应及时采取知识产权确权措施,防止知识产权流失。
 
  模仿创新相对于自主创新具有一定的优势,如可以节省研究开发费用,避免新技术、新产品开发的技术风险和市场风险。但也应当认识到,模仿创新毕竟不是创新的高级形式,一个国家和企业的成长和壮大,最终需要以核心技术为支撑,光靠模仿创新无法形成创新者的竞争优势。实施模仿创新战略的企业最终也需要朝原始创新和集成创新等自主创新形式迈进。因此,模仿创新在一个国家的创新体系中通常是作为一个中间的过渡过程,模仿创新者最终需要在技术积累的基础上,实现技术跨越式发展。也即是在模仿创新的基础之上积累技术,通过模仿创新提高自身自主创新能力——模仿创新成为自主创新的过渡和桥梁。事实上,国内外企业很多实例也证明了这一点。例如,前述韩国三星公司在发展早期以模仿创新为主,随着公司技术和经济实力的增强,公司深刻认识到不能单纯依靠技术模仿,必须不断创新,追求卓越,终于取得了一系列核心技术突破。
 
  2. 引进、消化、吸收和再创新
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