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文字实录:2011’南湖论坛分论坛2-1
2011年5月9日

 

主题发言阶段

 

  陶鑫良(同济大学知识产权学院院长、中南财经政法大学知识产权研究中心学术委员会委员):各位时间到,我们准备开始,如老话所说,时间永远是最稀缺的资源。下午我们聚会在分论坛二,研讨会的主题是实施国家知识产权战略。今天下午我们这个主题一共有五位演讲嘉宾,其中四位既是资深的专家,又是位居一方的知识产权界领导,还有一位是田村善之教授,他不但对日本的知识产权战略老马识途、轻车熟路,对中国的知识产权战略也是如数家珍。按照规定,我们的时间一共有110分钟,每位演讲嘉宾20分钟进行演讲,请大家掌握时间,到时候我会有提示。按照我们的发言程序,下面先有请国家知识产权局保护协调司吴桐处长发言,请大家欢迎。

 

  吴桐:各位女士、各位先生下午好,我发言的题目是“国家知识产权战略实施工作情况介绍”。我今天下午讲四个方面的内容:

  第一是战略实施工作的总体情况,第二是介绍2010年战略实施工作总结,第三是2011年战略实施推进计划,第四是战略实施工作一个阶段的经验总结。自从08年6月5号颁布了《国家知识产权战略纲要》以来,进入战略实施工作。我们把战略实施总体架构分为三个层面,有宏观层面,中观层面,微观层面。宏观层面主要是在国务院的领导下28个部委组成的国家知识产权战略实施工作部际联席会议,它的主要任务是完善知识产权各项制度,提升公共服务能力,加强基础设施建设。中观层面主要是区域战略和行业战略,并且提供战略实施基础平台、信息平台、服务平台。其主要职能是提升区域知识产权综合能力,提升行业知识产权综合能力。微观层面指企业的知识产权战略以及全民的知识产权活动。其职能是提升企事业知识产权竞争力,广泛开展全民知识产权活动。这是总体的一个架构,整个统筹协调机制是由国家知识产权战略实施工作部级联席会议制度来统筹。08年10月9日国务院正式批复建立国家知识产权战略实施工作部际联席会议制度。它由28个部委、单位组成,办公室设在国家知识产权局。其职责主要是在国务院的领导下,统筹协调国家知识产权战略实施工作。具体的职能就是研究制定国家知识产权战略实施计划,指导督促检查有关政策措施的落实,协调解决国家知识产权战略实施过程中的重大问题,研究知识产权实施过程中的重大措施,向国务院提出建议,研究协调与国家知识产权战略实施工作有关的其他重要事项。自联席会议制度建立以来,联席会议的办公室发挥统筹协调的作用。2008年12月12日,国务院办公厅印发文件,明确了79项工作任务,确定了各部门实施知识产权战略的任务分工。2009年,联席会议印发《2009年国家知识产权战略实施推进计划》,提出240项工作措施。2010年,印发《2010年国家知识产权战略实施推进计划》,提出18项工作重点,222项工作措施。在部门层面,2010年各部门完成了222项工作措施。出台了规范性文件,开展执法行动等等。到目前为止,有七个部门部委成立了贯彻《纲要》的专门领导机构,有16个部门出台具体实施意见或工作方案,这是一些部门已经出台的方案,当然这个还不全,还有很多我们没有列出来。在区域层面截至目前,全国已经有25个省和新疆生产建设兵团颁布了地方知识产权战略纲要或实施意见,近百个市区制定了本地知识产权战略纲要或实施意见。前面就是一个总体介绍。

  第二部分主要介绍2010年战略实施工作总结。2010年,各地区、各部门全面落实《国家知识产权战略纲要》,大力推进战略实施工作。各部门较好完成了222项工作措施,制定修订法律法规和规范性文件44项,出台并实施主要政策措施112项,开展执法行动35项,建立、完善公共服务平台17个。

  总的来说,我们分了六个方面,下面简单介绍一下。

  第一方面是积极制定配套政策,进一步加大推进实施知识产权战略力度。知识产权局会同工商总局、版权局、农业部、林业部等部门联合编制《知识产权“十二五”发展规划》,目前这个规划已经基本完成,正在筹备发布工作。农业部印发了《实施农业知识产权战略纲要》,广电总局出台了《广播影视知识产权战略实施意见》, 国家知识产权局制定发布《全国专利事业发展战略》,工业和信息化部联合11个部门发布了《关于促进工业设计发展的若干指导意见》,国资委制定发布了《中央企业商业秘密保护暂行规定》,环境保护部发布《中国生物多样性保护战略与行动计划》。在区域层面,国家发改委在促进落实珠江三角洲地区,长江三角洲地区,中部地区崛起等重点区域规划过程中对贯彻实施国家知识产权战略的有关工作做了重点部署,强调发挥知识产权在区域经济、社会发展中的推动作用。国家知识产权局印发了《关于加强地方知识产权战略实施工作的若干意见》,提出了统筹兼顾,突出重点;分类指导,协调发展的原则。《湖北省知识产权战略纲要》是去年发布的,《武汉市知识产权战略纲要》已经是第二轮了。目前已经有近百个地市正式颁布了《纲要》。

  第二部分,开展打击侵犯知识产权专项行动,全国掀起知识产权保护新高潮。去年10月以来,国务院开展全国打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动。温家宝总理专门主持召开全国知识产权保护和执法电视电话会议,对专项行动作出全面部署。知识产权局牵头组织相关部门制定《打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动方案》。公安部开展“亮剑”行动,严打印发复制盗版出版物,假冒知名品牌等八类犯罪行为。商务部联合相关部门印发《打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动网络购物领域实施方案》,海关总署、工商总局、版权局、质检总局、林业局等都加大了行动力度,采取一系列打击侵权的行动。最高人民法院联合最高人民检察院、公安部制定了《关于办理侵犯知识产权刑事案件适用法律若干问题的意见》。中宣部联合领导小组、办公室下发宣传报道方案,协调中央和地方媒体积极开展宣传报道活动。

  第三部分加强世博会知识产权保护,营造良好的会展环境。国家知识产权局会同公安部、海关总署、工商总局、国家版权局、最高人民检察院等部门联合开展2010年世博会知识产权保护专项行动,并及时开展联合检查和督导。

  第四是加强战略性新兴产业和科技重大专项的知识产权管理和工作部署,着力提升知识产权创造和运用水平。国家发改委在会同有关部门研究起草《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》过程中,将知识产权相关内容全面纳入战略性新兴产业发展规划。科技部、发改委、财政部和知识产权局联合制定发布了《国家科技重大专项知识产权管理暂行规定》。工业和信息化部在核心建设器件、高端通用芯片和基础软件产品新一代宽带无限移动通讯网、高档数控机床和基础制造装备大型飞机等国家科技重大专项中制定国家知识产权管理细则。财政部进一步加大中央财政资金支持力度,共安排资助向国外申请专利专项资金近1.4亿,对2645件国际专利申请予以支持,我们知道,上一年度我国的PCT申请增长幅度很大,很大一部分原因是国家财政部给予了大力的资助。目前我们正在制定新的措施扩大对外申请资助范围,不一定针对PCT,只要是经过国家保密申请的审查,在国外申请获得专利权的都可以得到资助。

  第五是积极参与国际、地区间交流合作,妥善应对涉外纠纷。外交部联合有关部门积极展开知识产权领域国际交流与合作,利用高层交往,双边和多边场合与重点国家就知识产权保护问题进行沟通和交流。商务部以境外展会知识产权保护为重点,积极开展知识产权海外维权工作,完善海外维权机制,设立中国参展企业知识产权服务站。知识产权局、工商总局、版权局、林业局等部门积极做好海峡两岸知识产权保护合作协议起草制定和协商签署工作。

  第六是联席会议办公室认真做好战略实施的协调服务工作,这一部分是我们自己的工作,就不多说了。

  2010年战略实施工作取得了阶段性成效。

  首先是激发了社会创造和应用知识产权的活力,促进了自主创新能力的提升。2010年我国专利申请量和商标注册申请量双双突破百万件,目前商标注册累计申请量和有效注册量均居世界第一位。计算机软件著作权、植物新品种权等申请量和登记量等都大幅增长。

  第二是加大了知识产权保护力度,促进公共竞争市场环境的形成。知识产权审判体系进一步优化,知识产权审判庭统一受理知识产权民事、行政、刑事案件示点工作,全国已经有5个高级人民法院,49个中级人民法院,42个基层人民法院开展了相关示点。各地版权执法部门在2010年打击网络侵权盗版专项治理“剑网”行动中,处理了204起侵犯著作权案件。随着知识产权保护力度的不断加大和保护水平的日益提高,我国的创新环境不断改善,2010年我国研发经费支出6980亿元,比上一年增长了20.3%。此外,跨国公司在华设立各类研发中心已达1400多家,反映了国外企业对我国知识产权保护工作的信心。第三是提高了全社会知识产权意识,促进了社会知识产权文化的培育。    2010年中宣部部署各地宣传部门和中央各主要新闻单位把知识产权宣传作为一项重要任务。统筹安排知识产权相关报道,开展各类知识产权宣传活动如“4•26”知识产权宣传周,中国专利周,商标战略宣传活动,绿书签行动等。教育部把全日制义务教育,思想品德课程标准纳入了知识产权相关内容,现在已经有八所高校开设了知识产权专业。

  第三大部分介绍两天前刚刚公布的2011年战略实施推进计划。2011年推进计划以加快转变经济发展方式为主线,按照“巩固基础,分解任务,全面展开,重点推进”的工作思路,对各项工作做出具体部署,共包括七大项,175条具体措施。其中有13条重点措施由联席会议办公室协调相关部门重点推进、确保完成。因为175条太多,我就把13条重点措施介绍一下。

  第一大项是促进知识产权创造与运用。第一条颁布实施战略性新兴产业发展规划和配套政策,研究制定战略性新兴产业发展指导目录,制定新兴产业行业标准,统筹启动组织实施相关产业重大工程和一批重大产业化示范项目,推进知识产权的创造和运用。第三条落实国家科技计划和重大专项知识产权管理措施,完善《国家科技计划知识产权管理办法》。根据《国家科技重大专项知识产权管理暂行规定》制定知识产权管理细则,推动制定各专项知识产权工作方案,制定符合各专项科技创新和产业化特点的知识产权战略。第二十一条切实做好《关于加强知识产权质押融资与评估管理支持中小企业发展的通知》的具体落实工作,支持和规范企业知识产权质押融资,创新中小企业知识产权评估和投融资服务机制。

  第二大项是强化知识产权保护,分为两点。其中第二点是提高知识产权执法水平,它包括三项重点:一个是继续落实《打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动方案》,原计划是三月底结束,现在延长到六月份。第五十一条是大力推进政府部门和企业使用正版软件工作。确保中央和地方政府机关在2011年按期完成正版化检查整改工作,配合财政和国家机关事物管理部门经费保障和软件资产管理,构建使用正版软件、抵制盗版软件的长效工作机制。这项工作主要是版权局的。第五十二条是开展打击网络侵权盗版行为的专项行动。加强对互联网站的主动监管,加大对网络侵权案件的打击力度。重点打击利用互联网销售假冒伪劣商品,提供盗版影视作品,软件下载服务以及运营网络游戏私服和外挂活动等侵权犯罪活动。

  第三大项是发展知识产权服务。第八十六条继续通过多种方式发布企业知识产权海外预警和指导信息。通过编写《知识产权海外维权年度报告》,发布《行业专利技术分析报告》对企业进行保护知识产权培训。继续在境外知名展会上设立中国企业参展知识产权服务站等多种方式健全海外维权机制。第九十三条是继续推进广播影视知识产权行业组织建设,指导电影著作权协会,中国广播电影协会,电视版权委员会,中国广播电视协会,广播版权委员会开展工作,继续推进中国网络视听节目服务协会的筹建工作。第九十八条是印发实施《加强全国专利分析工作的指导意见》,培育全国专利分析工作体系,选择科技重大专项,重点产业,重大技术领域深入开展专利分析工作。

  第四是加强知识产权教育培训和人才队伍建设,这一块可能大家都会比较关心,国家知识产权人才培养基地建设纳入2011年启动实施的“卓越法律人才教育培养计划”,加强知识产权专业人才培养。第119条是研究出台2011—2015年“百千万知识产权人才工程”实施方案 ,加快推进知识产权人才培养基地建设工程,深入知识产权人才信息化工程,建立知识产权专家库和地方知识产权人才库。

  第五是推进知识产权宣传和文化建设,目前就是开展一系列的宣传周如“4•26”宣传周。

  第六是扩大知识产权对外交流合作,第145条是继续配合开展知识产权领域国际交流与合作,利用高层交往、双边和多边场合与重点,国家就知识产权保护问题进行沟通交流。

  第七是加强知识产权战略实施的组织协调。

  最后讲战略实施工作的一些经验总结。《纲要》颁布近三年,知识产权各项工作在实施知识产权大旗下蓬勃开展,各部门各地区重视程度前所未有,工作力度也前所未有。目前继续推进战略实施工作需要我们及时总结,并不断发扬。

  总结经验:一是不断凝聚共识,从战略高度认识知识产权工作。正是各部门给地方对知识产权战略工作的高度重视确保了战略实施工作的切实推进和深入开展落实。第二是不断加强统筹协调,形成实施知识产权战略的合力。充分发挥联席会议的作用,形成合力,比如世博会知识产权保护,国家科技重大专项知识产权管理的落实,打击侵犯知识产权专项活动,知识产权宣传周活动等都是由很多部委密切配合协作完成。三是不断贴近经济主战场,使战略实施密切服务于促进创新和加快经济发展方式转变。四是不断开展知识产权宣传教育,优化实施战略的社会环境。

  我们也要清楚的认识到随着战略实施工作进入到攻坚阶段,我们工作还存在一些亟待解决的深层次的问题。主要是:全社会包括各级政府对实施知识产权战略还缺乏足够的认识和认同,有些地方对战略工作的认识还有差距,工作开展力度还不平衡。

  依据国情,国际知识产权压力的持续增大对我国科学发展构成严峻挑战,最近以来的中外高层会话和访问必谈知识产权问题。中美关系有五大问题其中之一,也是讲的知识产权。这些都表明我们面对的知识产权问题的国外压力也越来越大,同时,国家知识产权战略实施与中央加快转变经济发展方式的要求仍然有距离。实施知识产权战略的体制机制,方式手段,保障条件与形式发展和中央要求还存在距离。实施知识产权工作需要我们在座的各位群策群力,共同献计献策,把我们国家知识产权战略实施工作做好。谢谢大家!


  主持人:谢谢吴处长,他详尽全面地为我们介绍了知识产权战略实施的进程,尤其是2010年的实施情况和2011年的推进计划。十分感谢,请大家掌握好时间。下面有请第二位演讲嘉宾,湖北省科技厅副厅长、湖北省知识产权局王东风局长为我们做演讲,大家欢迎。

 

  王东风:下面我就把湖北省知识产权战略的制定实施情况向大家做一个介绍。先介绍一下一些背景的数据情况。2010年湖北省完成的生产总值15800亿元,同比增长14.8%,连续7年保持两位数增长。第二个数据是去年高校在校生人数140万人,毕业生35.4万人;在校研究生10.3万人,毕业生2.28万人。第三数据是全省科学研究与实验发展经费支出,初步测算为260亿元,增长21.8%。全年安排“863”计划项目150项,“973”计划项目166项。第四个数据,是去年签订技术合同6641项,成交金额86.6亿元。第五是人数全省R&D人员131680人,其中大学生58000多人。第六是,去年专利申请31000多件,同比增长15%,专利授权17000多件,同比增长52%。这些是大致数据。从这些数据可以看出,湖北省以下几个特点:第一是经济发展增速较快,有跨越式发展的趋势;第二是R&D活动较活跃。第三是培养的人才流出比较多;第四是技术转让收益大于R&D经费投入;第五是R&D活动中产生专利申请数为人均0.23件。湖北是科教大省、人才大省。关于湖北人才和科教实力有两个成语,“惟楚有才”和 “楚材晋用”,这也是湖北的特点。怎样把湖北的科教优势、人才优势转化为自主创新优势,加快湖北自主创新体系建设、自主创新能力建设,促进湖北的发展这是我们面临的一个问题。《国家知识产权战略纲要》公布以后,09年我们开始制定省级的知识产权战略纲要。    湖北省的战略纲要总结起来大概有“三多”:第一是参与单位多、第二是专家多、第三是制定的专题多。我们动员了省知识产权局、发展改革委、科技厅、农业厅、工商局、版权局、省政府法制办等大概25个部门、单位参与了湖北省的知识产权战略的制定工作。另外还有动员武汉大学、华中科技大学、中南财经政法大学、武汉理工大学等等相关院校的近500多名研究人员,其中博导25人,教授52人,比较多的专家参与到战略的制定当中,总顾问是吴汉东教授。我们大概是按照“一个纲要八个专题”的模式,还有八个子专题。一个是整体的湖北省知识产权战略纲要,然后是同时制定八个专题,涉及到专利战略,商标战略,版权战略,法制环境,自主知识产权成果产业化,政策的研究,科技创新中知识产权问题的研究,农业知识产权问题研究等,还有两型社会试验区。另外还有八个子专题,其中战略纲要是个核心,由制定小组于09-10年制定,在2010年8月实施。通过战略的制定,我们动员了湖北的知识产权研究力量,增强了省直各个相关部门的知识产权意识,也摸清了家底,明确了对策。

  下面我重点介绍一下纲要的情况。纲要的结构主要是:序言,指导思想、原则和战略目标,战略重点,专项任务,战略措施,实施与评估等。主要条款有三个方面,第一依据国家纲要引用和细化的条款,第二是结合湖北省省情特有的条款,第三个是有所突破的条款。我把纲要做一个重点介绍,序言部分提出了知识产权的定义,明确了知识产权工作的内涵和外延。结合国内外经济形势及我们湖北省的省情,阐述了制定和实施湖北省知识产权战略的重要性、必要性和紧迫性。第二部分是指导思想、原则和目标部分。根据我省实际情况和纲要实施的具体要求,提出了4条原则,阐述了政府与市场在战略实施中的作用,论述了短期与长远、整体与部分、制度与能力之间的协调关系。按照省委主要领导的意见,我们明确提出了“建设知识产权强省”的长期战略目标,并提出了近五年的阶段性目标。战略重点部分,我们结合省委省政府提出的湖北省“两圈一带”经济发展的战略部署,“两圈一带”就是东部的武汉城市圈即“1﹢8”城市圈”和西部的鄂西生态旅游圈建设、长江产业经济带的建设,提出了在鄂西生态旅游圈建设中的支撑作用,提出了运用知识产权制度实现鄂西优势资源的权利化和产业化,提出了通过大力推进知识产权工作,把沿江经济带建设成物流、信息流、资金流和人才流的大通道,提出了解放思想、先行先试,充分利用知识产权制度对知识资源的配置作用,开展知识产权质押融资,加快智力资本转化。这主要是针对东湖、武汉东湖高新区建设自主创新示范区提出的工作。重点产业提出,促进一批关键核心知识产权和技术标准的形成,确立产业优势。利用知识产权的软集聚作用,加强对重点技术装备的研发、转移力度。    对于传统优势资源产业,在加强对传统优势保护的同时,还要进一步进行有节制,有步骤的市场开发,将资源优势转化为市场优势,促进旅游等相关产业的发展。另外专项任务部分把国家专利战略、商标战略、版权战略等等进行了细化,提出通过战略的实施,形成一批具有自主知识产权、核心竞争力与辐射带动能力较强的优势企业和企业集团,大幅提升全省自主知识产权产品的比例,增强企业的核心竞争力。针对湖北农业特点,提出实施农业知识产权战略,完善农业知识产权制度,建立健全农产品地理标志的保护和管理体系,这是农产品方面。同时,对传统知识、遗传资源、集成电路布图设计等其他类型的知识产权保护和运用问题提出了明确要求。第五是战略措施部分按照国家知识产权战略纲要确定的创造、运用、保护、管理四个环节进行编写:第一是激励创造。明确企业在知识产权创造中的主体地位,明确高校和科研机构在知识产权创造中的重要作用。采取正向激励手段,明确了东湖国家自主创新示范区的示范作用。第二是促进运用。实施各类知识产权试点、示范,提高企业对知识产权制度的运用能力,加快知识产权产业化进程。这样一些促进知识产权运用的措施。

  完善知识产权评估制度,开展以知识产权质押融资为中心的知识产权融资活动,实现知识产权商品化,加快知识产权流转,提高知识产权利用效率。第三是强化保护。完善知识产权地方性政策法规;支持司法机关进一步完善知识产权审判体制;加强行政执法能力建设,完善省、市、县三级知识产权行政执法体系,另外还提出加强海关保护等一系列措施。第四是健全管理。强化省级知识产权管理部门职能,以科技园区为重点,加强县以上各级人民政府知识产权行政管理机构建设。另外就是引导和鼓励企业、高校、科研院所建立健全知识产权管理体系。把国家纲要中提出的“建立健全重大经济活动知识产权审议制度”进行了细化。建设知识产权预警与纠纷应对机制,鼓励企业、行业和地区建立知识产权维权联盟。第五是公共政策体系。明确公共政策制定的知识产权导向,要求在科技、文化、教育、产业和对外贸易等政策的制定和实施中,确保引导和支持市场主体运用好知识产权的政策。第六是公共服务体系。提出了加强我省知识产权中介服务机构、行业组织建设的具体措施。第七是知识产权人才队伍建设。提出把知识产权人才队伍建设纳入我省中长期人才队伍建设总体规划。第八是知识产权文化。提出民众知识产权文化宣传普及教育的具体措施。第九是知识产权交流合作。就促进国内外两个不同层面的知识产权交流合作活动作出了原则性规定。就实施与评估部分,对战略实施的组织协调、经费保障等都提出了具体的要求。

  下面把实施的一些情况大致介绍一下。我们成立了湖北省知识产权工作领导小组,组织领导湖北省知识产权战略实施工作。目前我们认为最迫切的任务还是加强教育、宣传,提高全社会的知识产权意识。目前我们和省国资委联系,就加强国有企业对知识产权的工作采取了一些措施,积极推动。另外和省林业厅联系,就促进鄂西生态旅游区植物品种保护问题,开展一些工作。我们加强和东湖国家自主创新示范区联系,推动高新区知识产权工作,推动高新区里的企业怎么提高自主创新能力等方面开展一些工作。另外我们积极加大加快重大经济科技活动知识产权审议制度的推进。

  当今世界,知识经济方兴未艾,知识产权事业前途光明。我们湖北省建立知识产权制度的时间不长,我们希望通过知识产权战略的实施,能够实现“天下有才,楚实用之”目标。也欢迎各位专家对我们进行指导参与到湖北省的知识产权战略实施工作中。我报告完毕,谢谢大家!

 

  主持人:谢谢王厅长给我们描绘了湖北省知识产权战略的主要情况、采取的一些措施。“惟楚有才”让我们听到了湖北省从科技大省到知识产权强省转变的规划。最后王厅长也提出了“天下有才,楚实用之”原来是惟楚有才,楚才晋用,这有很深的寓意。下面有请第三位江苏省工商行政管理局贺寿天局长给我们发表演讲。大家欢迎。

 

  贺寿天:谢谢主持人,各位专家下午好!本次论坛的主题是“创新型国家建设与知识产权战略”本人不是从事理论研究,而是从事实际工作的。由于去年在国家知识产权杂志发表了一篇文章,可能被吴汉东老师看到了,他邀请我到这个论坛上做一个交流,我感到很荣幸。我刚才注意到我们参加交流的一些外国专家可能对我们语言上有障碍,所以首先说明一下我的这篇文章已经收录到论文集里面,前面有一段英语的摘要,已经把论文集带来的也可以翻出来看,这样便于交流。

  我的题目是“试论商标战略在经济发展中的作用”,其原文是“实施商标战略,促进经济发展方式转变”。发表时编辑部做了修改,我尊重编辑部的意见,就用修改后的题目。先把摘要说一下。在经济全球化时代,商标至少具有六种经济功能,其与商品的关系出现了异化现象,成为影响商品价值实现的“主宰”。实施商标知识产权战略,是保障和激励广大市场主体通过商标提升和运用品牌价值的根本举措,有利于促进产品经营向品牌经营转变,推动企业经营模式和市场运作方式的转型升级,推动品牌经济发展,以提高我国经济的市场化水平和国际竞争力。那么知识产权战略在创新型国家中的重要地位,早上各位专家都有深刻的描述,特别是吴汉东老师最后的主题演讲,讲的非常深刻。我本人认为知识产权体系中它有很多种,但大体上可以分为两大类别:一是智力成果权,另一类是智慧创造权,和在一起就是智力活动的直接成果。而商标这种知识产权和商号等一起被归类为标记类知识产权。其实标记类知识产权是一个形,那么它的神是什么呢?我认为它是与知识相联系的市场信用成果权。我把这观点抛出来,是想抛砖引玉。现在我们国家已经确定“十二五”期间科学发展是主题,转变经济发展方式是主心,转变经济发展方式,目前讲的比较多的是调整产业结构,改变由投资型、出口型为主要驱动转变为消费为主,加大出口或投资这样一个产业结构的调整。转变经济发展方式必然还要包含着市场主体的运作方式的转变,市场主体的市场运作模式,经营层次的提升,也是一种发展方式的创新。所以我在文章里认为必须切实保障自主创新成果市场价值的实现,全面推进自主品牌的培育和保护。为此,全方位实施商标知识产权战略势在必行。

  具体我从以下四个方面进行阐述,一是商标的经济功能,二是商标和商品关系的异化,三是实施商标知识产权战略的重要意义,四是推进商标实施当前需要做好的工作。

  首先讲一下商标的经济功能。商标的经济作用与商品交换关系的发展水平是成正比的。我想在座的专家都懂,要讲它的发展历史是很长的。商标既具有标记性作用,又是具有独立价值的市场要素。在当今社会生活中,既保护促进生产又保护促进消费,作为商品和货物品牌的权利体现者,商标起着承载品牌商誉,宣示品牌形象,提升品牌价值,提高品牌竞争力的综合性作用。它至少具有六种经济功能。我把它分成两类:一类是基础功能,一类是延伸功能。基础功能首先是识别标志功能,这个不需要多说。第二是品质象征功能,在市场运用中的商标总是象征着特定商品的品牌具有的品质水准,不都是高质量,但基本上的承诺是同姿态同质量,体现着商品提供者对商品消费者的品质承诺,从而起到促进生产者保证质量,消费者放心消费的作用。第三是品牌宣传功能,随着商品在市场流通的商标标识,在证明商品身份的同时,也以其广告效益展示其品牌形象,扩大商标自身的品牌知名度。第四是价值承载功能,作为一种民事权利商标是特定品牌,它在创立起市场运用中逐步累积的商誉等无形资产价值的法定载体。延伸功能我就举了两项,一是生产要素的功能,一是竞争工具的功能。对于生产要素的功能,我认为商标承载的无形资产价值是一种信用资本,它的价值量可以通过评估得到鉴定。当商标信用资本运用到市场运营时,它成为一种与土地、厂房、资金功能类似的生产要素,参与者商品价值的创造,因为时间关系就不展开说。另一个是竞争工具的功能,高知名度、高美誉度的商标是企业间、区域间、国家间谋求市场有效地位的重要竞争手段。企业之间商标的知名度、美誉度以及无形资产含量的高低影响着同类商品的价格、对消费者的吸引力。地区之间品牌经济的跨越程度,高知名度、高美誉度商标多寡,区域特色品牌的地区影响力的大小决定着区域经济竞争力的强弱。国家之间知名品牌的影响力是决定商品贸易价格和市场份额的重要因素,是占领市场制高点的重要武器,是开展综合国力竞争的重要工具。当然延伸功能还可以再概括出一些,比如说它的资源配置的功能也是很明显。例如沃尔玛通过它的产品牵动了多少上游产品的配置,牵动了多少劳动力的配置,牵动了多少资金的配置,这就是资源配置的功能。对于消费者角度方面不用多说,它也是注意力的一种配置,也是市场运营的一种资源。

  第二点我说一下商标和商品关系的异化。商标起源于商品生产和商品交换关系的产生,最初它只是区分商品来源的识别标志,随着商品生产的发展和商品交换的扩大,其功能逐步扩展。在计划经济时代,商标主要是发挥着前三种经济功能。20世纪90年代后半期以来,随着短缺经济时代的结束,随着中国加入世界贸易组织,随着知识经济、品牌经济的崛起和经济全球化进程的加快,商标的后几种经济功能日益凸显,高知名度、高美誉度的商标对企业发展和社会经济生活的影响越来越强大。其与商品的关系出现了从量变到质变的异化现象:原本商标只是依附于商品而存在的“仆人”,只是商品的一个识别标记、标识,现在演变为商品依附于商标,商标成为影响商品交换价值大小和价值实现的“主宰”。 比如说耐克他把它的研发中心,生产基地转来转去,原本是到中国来,挥手又到了越南。它只是提供商标,别人给他生产。今天早上,德国的约瑟夫•施特劳斯先生也举了例,中国要不是Trips协议,外资不会这么多。我来自江苏,在我们那里一些企业生产的电子类的产品不但可以定牌加工,而且还可以定设计加工,对于定设计加工,产品就成为商标的仆人,成为品牌的仆人。这种现象已经在经济的主流形态中出现了。导致这样异化发生的原因,我认为在于商标承载的无形资产的价值具有三个属性:第一是复合性,第二是成长性,第三个是工具性。复合性既具有标识设计的创意价值,包括区别于其他商标的独特性和显著性,防范恶意侵权的潜在性和排他性,表达方式和文化风格等构成对消费者的被认同性等,又具有使用过程中权利人的市场行为能力和市场信誉所形成的信用价值。我这些观点在专业理论界都是有争议的。我本人秉持这样的观点。比如说标识有没有价值,很多人认为没有价值我不以为然。他至少有一种版权价值,一种创意价值,有一种潜在和后面的信用价值相结合产生化合作用而造成非经营性增值功能的这种价值。说它没有价值,我们认为是不符合实践的。对于未经注册使用的商标而言,它只具有单一的创意价值,对于经过使用加载了权利人信用价值的商标而言,其无形资产的构成就具有了复合性,原先潜在的创意价值就变成了和信用价值相互作用,促进商标总体价值提升的一种使用价值。第二是成长性,在使用过程中随着特定商标市场知名度、美誉度的提升,其创意价值和信用价值都可以提升。提升的幅度和速度与权利人的市场行为能力和信誉状况,以及商标标志设计的创意水平呈正相关。市场知名度是消费者知晓广度的体现,市场信誉度是消费者信赖程度也就是消费忠诚度的体现。为了提高知名度,权利人需要在市场营销中科学运用广告等品牌策划和传播手段,使其在一定公众和消费者当中广为知晓。为了提升信誉度,权利人需要不断增强自身的市场行为能力,提高市场信用,争取消费者的信赖和亲睐。为了增强市场行为能力,权利人需要在技术开发,质量提升,市场营销,文化特色,权利维护,员工管理等方面不断地投入和创新,以谋求和保证在行业、产业中的领先地位。为了提高市场信用,企业需要持之以恒地加强信用自律和信用风险防范,使交易对象放心。当然,成长性并不意味着一定是正向成长,当权利人的市场行为能力和市场信用状况下降时,其商标的无形资产价值立即相应下降,也就是反向成长。在当今激烈的国内外市场竞争环境下,这种下降往往是由于某种典型事件的发生,出现雪崩效应,这就是品牌危机。前几年“三鹿”大家记忆犹新,如今“双汇”也是很吸引眼球。第三个是工具性。商标的无形资产价值即品牌价值是一种信用资本,在其逐步成长壮大的过程中,这种信用资本可以为权利人当作价值增值的工具,通常有三种方式:1、许可使用。包括在权利人管控下的贴牌生产销售和品牌连锁经营。2、股权投资。3、质押融资。

  通常,只要运用得当,在许可使用、股权投资、质押融资等增值运作过程中,商标无形资产价值都会正向增长。在增值中运用,在运用中再增值,循环往复,这是商标知识产权无形资产价值成长的特有规律。这和专利是相反的。专利是由高到低然后增值,无形转到商标中去,商标是低到高越来越高,它吸纳转移了其它知识产权的价值,同时它自己也在增值,它有一种内生的增值机制。商标与商品关系的异化,既是市场经济高度发展的结果,又对经济发展水平的提升、特别是品牌经济的崛起起着催化的作用。这种异化,使得商标在社会经济生活中的作用不仅仅是一种民事权利,更不只是一种识别标志,而首先是一种价值载体,是一种推动经济发展质态提升的能源和工具。在当今时代,我们需要以法学、经济学、社会学等多维视野,用理论和实践相结合的方法,全面解析商标,积极运用商标。本人也领衔主编了一本书《商标战略与品牌提升》,已经付诸于对企业家的培训,目前反应尚可。既有比较强的理论框架,也有比较强的实践操作意义。

  第三大部分是实施商标知识产权战略的重要意义。

  (一)商标知识产权战略是国家知识产权战略重要的组成部分。

  在国家知识产权总体战略体系中,专利、版权等知识产权分别起着激励、保护发明创造和智慧创作的作用,而商标的作用则侧重于激励企业提高市场行为能力,提升商业信用,保障和运用各类知识产权成果实现市场价值。实施商标知识产权战略的具体路径是:保护和激励广大市场主体运用商标提升和应用品牌无形资产价值,从产品经营上升到品牌经营,通过打造知名品牌带动企业经营模式和市场运作方式的转型升级,促进市场行为能力的全面提升。

  商标知识产权战略实施的领域既包括第二产业,又包括一、三产业;既包括传统产业,又包括新兴产业;既面向国内市场,又面向国际市场。因此,它对经济发展方式的提升具有全局性影响。

  (二)实施商标战略是转变经济发展方式的内在需求。

  在知识经济、品牌经济迅速崛起成为经济发展主导力量的今天,遵循市场经济普遍规律,在实体资本运营的基础上加大信用资本的培育和运用,推动广大市场主体从产品经营上升到品牌经营,是深层次推进市场取向的改革、转变经济发展方式的内在要求。

  (三)实施商标战略是提升中国经济综合竞争力的必然选择。

  当我国已具备第一出口国和第二经济大国的国际市场地位时,当“中国制造”已经成为世界各地市场上斥之不去的商品来源时,品牌价值、信用资本的运用是提升国家经济软实力的必然选择。国家总体实力的品牌形象影响着民族品牌的形象,整体经济的崛起必然要伴随自主品牌的崛起。

  第四大部分是推进商标战略实施当前需要重点做好的工作。

  主要有三个层面:企业层面、政府层面,国家层面。

  在企业层面,主要是在生产经营的总体决策中把提升和运用商标的无形资产价值放到主导位置,通过商标战略的实施,对内带动技术、管理、文化等各项创新,对外提高产品的品牌附加值,扩大市场占有率。

  在地方政府层面,主要是通过对市场主体开展行政指导和政策性支持,提升市场主体创造、管理、运用、保护商标知识产权的认识水平和行为能力,从而全面推动各类市场主体从产品经营上升到品牌经营,提高区域经济在国内外市场的竞争力。

  在国家层面,主要是通过商标立法和制订商标管理制度,创造公平竞争的商标发展环境,完善公共服务体系,充分发挥商标知识产权在推动品牌经济发展中核心作用。

  我的演讲到此结束!

 

  主持人:谢谢贺局长,局长给我们带来了精彩的演讲,所以说我们的处长,厅长和局长不但是地方的长官,也是资深的专家。贺局长的演讲非常有意义,会后大家也可以再交流一下。下面请第四位演讲嘉宾,如果王厅长是我们父母官的话,董局长更是我们的父母官。请武汉市知识产权局董宏伟局长发表演讲,大家欢迎。

 

  董宏伟:演讲之前,就今年“两会”上,讲一下温总理在政府工作报告中间,对于实施知识产权战略的表述。今年“两会”上,温总理表示要坚定不移的实施知识产权战略。实际上,这个表述从08年就开始了,08年的表述就是实施国家知识产权战略,09年的表述是继续实施国家知识产权战略,到了10年加了一个定语“大力实施”,那么今年就不一样,是要“坚定不移的实施”。四年的口气不断地加重。另外,在今年的整个政府工作报告中,提到“坚定不移”的总共有五个地方:一个是要坚定不移的改革开放,第二是坚定不移的走共同富裕的道路,第三是坚定不移的实施知识产权战略,第四是坚定不移的进行房地产的调控,最后一个坚定不移是一国两制。从并列的这五个内容看,一个是表明党中央,国务院实施国家知识产权战略的决心,再一个肯定是有不同的深意,还有就是难度很大,所以随着“十二五”,国家要建立创新型国家,那么经济转型要转变经济发展方式,知识产权战略的支撑作用是越来越重要。我今天给大家汇报的,是武汉市知识产权战略实施的一个情况。刚才吴处长和王厅长分别从国家和湖北省这个层次进行了介绍。那么武汉市早在04年,也就是早在国家实施知识产权战略纲要之前,就已经颁布了知识产权纲要。当时在纲要中也没有什么可以借鉴的,全凭着我们自己对于知识产权的理解,对于知识产权促进经济作用的理解,制定了一个纲要。这个纲要有些观念,比如我们当时提出了知识产权创造、应用、管理和保护的四个重点,实际上和国家知识产权战略有一个吻合。另外,通过实施知识产权纲要,也就是在“十一五”期间,我们整个知识产权工作得到了很大的提升。无论是知识产权的拥有量,还是知识产权对于经济的贡献以及知识产权的法制建设和政策法规建设以及人才队伍建设都取得了一个很好的进步。所以在这个基础上,去年我们又用了一年的时间制定第二轮知识产权战略纲要。在今年2月份由市政府颁布。到目前为止,只有武汉市是第一家颁布第二轮知识产权纲要的。第一轮纲要是从05年到10年6年间,通过这6年的时间,知识产权创造、应用、管理和保护都得到了显著加强,这对于我们全市的经济和社会发展的促进作用是十分显著的。一轮到期后,我们按照市政府的要求制定第二轮。08年国家颁布知识产权知识战略纲要以及去年湖北省颁布知识产权战略实施纲要,这些都是国家纲要,第二轮需要通过地方政府根据本地实际情况进行具体化。同样,制定国家战略和湖北省知识产权战略纲要也为我们武汉市制定纲要提供了明确的指导思想。武汉市通过这么多年的发展,它的战略地位在国内越来越得到重视,越来越重要。06年,国务院出台了促进中部崛起的国家战略,07年,武汉市城市圈,两型社会建设又成为国家综合改革试验区。更重要的是在09年年底,我们东湖高新区被国务院批准为国家建设自主创新示范区。这些战略都开始聚焦武汉,说明武汉的地位和作用越来越重要。但是这些国家战略的制定和实施,要求武汉市必须要走出一条有别于传统的发展方式,依靠创新驱动推动武汉发展,所以知识产权在新一轮纲要颁布时确实有很重要的作用。

  这个纲要也是很简单的,分为五个部分。下面,把我们在制定过程中的思考给大家说一下。

  首先,明确纲要的指导思想是十分重要的。纲要的指导思想首先是要确立一个目标,即未来十年时间要把武汉建设成为知识产权强市。我们提出三个点,这三个点是知识产权的重点,一会我还要介绍一下。通过推进高新区的建设,推进企业知识产权创造运用中的主体地位,促进武汉科教优势转化为知识产权优势与经济优势为落脚点,加强知识产权行政管理,加大知识产权保护力度,把我市建设成为知识产权强市。我们认为知识产权强市,一是体现在知识产权创造和保护的水平上,必须在全国同类中处于领先的水平。另外一个是知识产权制度对于武汉的科技进步,文化繁荣,经济发展和社会建设的作用要充分显现。不光是经济发展,包括文化、社会的方方面面,知识产权都要起到一个支撑的作用。

  第二方面我们制定了知识产权在这五年内各个方面的分类目标。这个五年也是和“十二五”规划紧密相连的。我对三个重点的建设有一个理解。我们第一轮纲要的战略重点是知识产权创造、应用、管理和保护,国家知识产权战略也是包括创造、应用、保护以及知识产权文化建设,我们省里是重点区域和重点产业。我们第一轮战略的重点,仅仅是知识产权工作本身的一个重点,而不是知识产权战略的重点。知识产权战略的作用就是要推动本地的经济发展,所以说要对经济的发展起到一个支撑作用。如果想要找到(纲要的)重点,就要明确哪方面知识产权要发挥作用,在经济发展中还存在什么问题。这样我们就找出三项重点,第一是东湖高新区,东湖高新区成为国家自主创新示范区建设以后,整个省委省政府,市委市政府高度重视这方面的工作。但是东湖高新区国家自主创新示范区的建设,知识产权是最重要的,必须要提供支撑。比如说你的知识产权的拥有量是衡量东湖高新区的一个重要指标,还有知识产权的环境的好坏也是能否建成示范区的一个重要方面。所以我们把这个作为战略重点。

  第二是企业在知识产权创造和运用中的主体地位。这几年武汉企业发展不错,但是和沿海城市相比,不论是企业的知识产权创造的数量,还是它的运用水平能力,都远远的低于沿海城市,这也是我们的一个问题。但是对于将来知识产权的发展,高校很重要,但最重要的还是要靠企业。所以我们把这个问题作为我们的第二个重点。

  第三是武汉市号称科教大市。刚才王厅长也通过数字来说明湖北,而湖北的科教优势主要是集中在武汉市,但是科教优势没有完全转化为知识产权优势。比如说我们的专利申请量在15个副省级城市中处于第7、8的位置,和深圳,杭州,宁波这些城市相比还是相差很远。所以科教优势没有转化为知识产权优势,更没有转化为经济优势。所以市委市政府强调,怎么把这样的科教优势转化为推动武汉市的发展的动力,知识产权在这些工作中的作用也可以得到充分的发挥。只是目前这样的发挥还不够。依据三个重点,它是我们今后10年武汉市知识产权战略纲要的一个重点。

  确定这三个重点之后,我们制定了11条具体的措施。一个是推进地方知识产权法规建设。在“十一五”期间通过地方立法,建立《地方知识产权促进条例》的法规。另外在知识产权公共政策方面,无论是哪方面的政策,都要体现知识产权政策的支撑作用。再一个是政府的对知识产权资金方面,要明确规定每年要加大投入,每年要保持一定的增长。

  然后是知识产权保护方面,我们强调知识产权保护的协调管理。就是说要加强协调,发挥司法保护的主导地位,加强知识产权保护的行政执法。

  第五是知识产权的优化管理,主要强调政府在知识产权中的管理,比如说重大经济的审计,科学项目的管理等等。 

  第六是加强知识产权信息化建设。

  第七是推动金融创新。这个方面主要是知识产权的质押。

  第八是大力发展知识产权中介服务机构。

  第九是加强知识产权人才队伍建设。

  第十是培育知识产权文化。

  第十一是扩大知识产权对外交流与合作。

  这11条具体举措中都还有更为具体的内容,我们想通过这些措施的具体落实来推动武汉市的发展。第一个纲要使我们武汉市知识产权工作取得了一个很大的成绩,第二轮纲要的实施一定能使武汉市真正成为一个知识产权强市,进而推动武汉市成为一个创新型的城市。谢谢大家!

 

  主持人:感谢董局长。董局长讲的是武汉知识产权纲要,即新一轮纲要,吴处长、王厅长分别是从国家的高度、湖北省的高度来讲,武汉市董局长这边就是逐渐实现。作为城市,武汉和上海都在2004年制定了知识产权战略纲要,武汉市2011年知识产权纲要也已经出来,而上海纲要还在制定过程中,所以武汉还是走在上海前面的。所以武汉市董局长的介绍也给我们许多企业提供了经验。湖北省从科教强省转化为知识产权强省,武汉市从科教强市转化为知识产权强市的进步也是很明显的。我们非常感谢!它山之石,可以攻玉,下面我们有请来自日本北海道大学的田村善之教授发表演讲。大家欢迎!

  田村善之:对不起我的汉语水平有限,所以我只能用英语演讲。我演讲的题目是开放创新时代专利法的设计。

  “开放式创新”一词是由亨利,切萨布鲁夫提出的,他将其定义为这样一种场景:企业…在他们的自己的经营中更大化地使用外部的创新和技术,而将他们自己没有使用的创新让其他的企业进行利用。”—《开方式经营范式》亨利?切萨布鲁夫,哈佛大学出版社,2006年。

  财产规则作为一个企业的责任规则,考虑到“开放式创新”的潮流,一些日本的知识产权学者主张在一些案件中限制作为专利侵权救济方法的禁令适用。他们认为这样做能够让第三方轻易地进入到创新行业中,而不用冒着随之而来被禁止的危险。尽管这一主张有可取之处,但是每一个行业的创新机制都相差甚远,“开放式创新”也是如此。在这次发言中,我会例举三种类型的“开放式”创新,然后考虑是否有必要对现行专利制度进行改善。

  第二大部分是对开放式创新的分析。

  一、开放式创新依据行业结构的不同而采取不同的形式:

  类型1,汽车行业的整体式开放创新

  类型2,生物行业的独立式开放创新

  类型3,IT行业的模块式开放创新

  首先讲一下整体式的开放创新。整体式开放创新能够在日本的汽车工业中看到。在这个行业中分仓非常普遍,分仓商生产的零件,会被汽车制造商使用在终端产品(汽车)的生产中。在一些案例中,分仓商也会设计和开发一些新的零件。一般认为,设计过程中的“分仓”已经使得日本的汽车工业取得了持续的技术改善。在汽车行业中,分仓商的技术是专为满足主要公司在物质上的需求。比如说,如果分仓商们是为像丰田这样的一个大公司设计的话,就意味着其它的大企业,如Nissan, Honda,都不能使用它们,反过来,这会导致这些大企业和他们的分仓商之间的相互独立的密切关系。这种相互之间的独立对专利制度有很大的暗示作用。主要企业和分仓商们都需要相互进行交易,而不论他们是否拥有专利。因此,只要是双方在实质上是独立的,整体式开放式创新就能进行,并且不需要对专利制度进行改革。当然,只要是双方在实质上都是独立的,整体式开放创新可能会有更少的讨价还价的障碍,并且可能导致市场的失灵。然而这个问题的出现,通常与专利授权(许可)无关。因此,这类问题应由其他的立法解决,如反垄断法或分仓合同法案。

  第二是独立式开放创新。生物制药行业的开放创新:生物制药的研发产业具有下列两组特征:上游产业的创业公司(风险投资公司)和下游产业的大型制药公司。上游产业的主要作用是识别目标基因并筛选出先导化合物作为指定药物。然后,处于下游产业的大型制药公司利用这些信息来开发终端产品—药物。然而对于导致这种在生物制药行业研发过程中作用分离的现象的原因,现在还无从知晓:是双方之间风险偏好的差异吗?是研究类型(以知识为基础的研究vs 以投资为基础的研究)的不同吗?是综合性大学和大型制药公司之间的信息差吗?不管导致上游产业和下游产业分离的原因如何,它作为一种角色分工已经在市场上自然而然的发生了,并应该得到专利制度的支持。在生物制药行业中,适当的授予专利权。如果单个公司在一个“封闭式”的制度中完成整个过程,那么一些企业就会辩称专利应该只授予给这个过程中的后一阶段,以鼓励竞争和激励创新。在一个公司中:方案到实施再到产品研发,然而在生物行业中,如果直到具体的产业的适用性已经被下游产业部门证实了才能授予专利,那么由上游产业部门获得的创新就得不到专利法的保护。当然,在药物发现的信息传递到下游产业部门的时候,通过协商,从将来可能成为的下游产业部门的专利中提成的比例,上游产业部门也能获得利益。另外,他们可以达成机密协议,来预防这种信息的曝光以及保护这一秘密信息。然而一个专利在下游产业部门中最终能否被授权,取决于下游产业部门所不能控制的因素。如果上游产业部门的公司不能因为他们的创意获得专利授权的话,专利制度可能对上游产业部门和下游产业部门的有效划分产生负面影响。

  第三个是生物制药中的专利执行问题。研究工具专利的执行最近也成为一个话题。这些指的是上游产业部门拥有的专利以及保护常用的技术比如放映技术。另一方面,如果发明在上游产业部门也具有专利性,那么投资公司的投资收益的获得可能就不依赖于下游产业部门了。因此最好的解决方法就是将专利授予上游产业部门,这样上游产业部门可以把他们的创意给下游产业部门使用。关于研究工具专利,上游产业部门在谈判中处于相对强势的地位是由于以下原因:首先,下游产业部门中有很多企业想从上游产业部门中获得专利授权(不对称的交易权力)。其次,投资公司部利用下游产业部门的专利,这样他们就免于下游产业部门的报复。主要制药公司的下游研究,包含实质特殊关系的投资(减少成本)。结果,专利可以从这种投机行为中获得高额的许可费用(专利钓鱼)。结果是公司可能会抵制实质特定关系的投资,这样反过来也会限制创新(停滞问题)。然而,由于研究工具对创新是必需的,所以专利制度能为他们提供激励是非常重要的。因此,明确否认了专利制度为研究工具不能是唯一的选择。此外,据授权后的专利执法方面,我们有合理的理由期待,是由法院对于授权后的专利进行评估,而不是由专利局作出预先授权的评估。因此需要由需要修改专利制度,以限制法院在某些案件中的禁令。

  第四部分,模块化的开放式创新。开放式创新在IT行业:在反公地中间标准化。第三类开放式的创新是模块化,充分体现在IT产业,IT行业利用单一产品中的专利数字作为数字化技术。这并不鲜见,多达500到1000个或更多的被应用在一个单一的标准化技术。随着越来越多的专利被用于新产品的开发,反公地悲剧逐渐明显。为了处理反公地问题,标准制定组织要求其成员在合理和非歧视的(RAND)的条件对其专利授予许可。不过,总会有组织外的人不参与标准化工作,但行使其专利权。IT行业的状况很容易引起停滞问题。一旦技术标准已经达成协议,实质关系特定投资是为了准备生产流水线。如果一个专利实施证明这样的活动,所谓的侵权人可能会被迫付出高额的许可费来避免禁止令(沉没成本)。随着不自己制造产品的专利权人的增多,专利钓鱼问题越来越多,因为这样的公司没有理由害怕报复,没有动力去交叉许可(非对称谈判能力)。结果就是其他企业为“专利钓鱼”所支出的使用费往往过高,但其实并不是因为专利技术,而是因为“扼制问题”和网络的外部影响。

  因此,有必要采取措施来对抗IT产业的“专利钓鱼”现象。对抗IT产业中的“专利钓鱼”的措施:禁令限制。这样一种措施或许能够限制专利持有人的请求法院发布禁令的权利,并且只得到相关的损害赔偿,正如美国最高法院于2006年所审理的著名的eBay案件。在日本也有这样的案件,那霸地区法院于2008年9月24日对一件版权侵权诉讼案件作出的相关判决也表达出了类似的观点。虽然这种观点目前在日本还尚未被普遍接受,但是,如果授予专利权的目的是为了鼓励创新,那么传统的观点就需要进行一定的修正了。然而这种禁令限制并不足以解决IT产业中存在的“反公地理论”。因为存在着太多的专利,在工业生产中出现了“使用费的叠堆”的问题。这其实就是指即使每项专利的评估结果相对较低,但是专利使用费的总量过高这样一种局面。因此为了缓解这种问题,法院需要调节在专利侵权诉讼中的损害赔偿费用。

  到目前为止,我已经提出了否定禁令和降低损害赔偿的必要性。然而,对于特殊问题和渐进式的IT产业的创新,也很有必要研究在第一个地方断然否认软件专利是否恰当的问题。在IT产业,有时发明可以在没有大量投资、没有试验的情况下做出。虽然,专利局试图利用创造性的步骤要求来减少专利数量(愈加不明显),但渐进性的创新仍很可能产生大量的低水平的发明创造,导致很难辨别哪些应该授予专利,哪些不应该授予的结果。然后,不可避免地通过类型否认专利权(明确否定),然而,这种方法最大的障碍是路径依赖。(比照:道格拉斯?诺斯,机构,制度变迁与经济绩效,剑桥大学出版社,1990年。)公司的专利部门、专利律师、专利办公室和其他各种组织,已经习惯用当前专利软件的系统,他们可能反对对该系统的改革。而且,如果废除软件专利制度可能会导致成本显着提高。总之,“得过且过通过”可能是留给我们唯一的选择。(比照:弗里茨马克卢普,经济审查专利制度,司法机构的研究第15号,1958年美国参议院委员会。)我希望今天的建议:一方面承认在IT行业的发明专利,另一方面探讨各种方法以减轻专利所造成的问题,可以相当于一个“得过且过”的方案。

  最后,说一下我的结论。一是在汽车行业整体式开放式创新对专利系统并没有作用。二是对在生物产业的独立开放式创新,存在的关于具体的投资和非对称谈判能力的关系的问题,我的建议是限制禁令。三是IT行业的模块化开放式创新型。由具体的投资、不对称议价能力和特殊情况引起的版税问题。建议是限制禁令和损害赔偿。由于路径依赖断然拒绝专利不是一个合适的选择。谢谢大家。

 

  主持人:我们感谢田村教授的发言,深刻和系统的研究方式,实际上大家可能有很多问题想和田村教授和前面的几位演讲嘉宾进行交流。但是我们这个阶段的时间就要到了。主题发言结束。

 

 

自由讨论阶段

 

  朱雪忠:我先做发言,我有两个想法,首先要区分一下什么是战略,什么是策略。我们在讲规划时要想一想哪些是战略哪些是战略。如果我们心里没有数的话,可能会把两者完全混淆。那么我们要真的解决问题的话可能解决的不太好。我们在心里要区分好,不能把策略问题等同于战略问题,这是我们要考虑的问题。我也承认这两个区分有困难。第二点,在战略实施时要正确处理好质量和数量的问题,我很高兴的看到国家知识产权局在规定数量的同时对质量也有所要求。例如现在提出有效专利,实际上也是从质量上提出发展。但是现在有些地方政府,比如说广东某一个市,它一年的专利资助费用有四个亿。只要企业提出申请,他的申请费,代理费,维持费都由政府承担。但是他们对专利申请的质量不予以考虑。虽然这样专利数量会成倍增长,但是这样的增长不具有可持续性。这样的增长对专利制度的声誉带来不好的影响。尽管从国家到地方都注意到质量的要求,但我还是想强调一下。我也相信没有数量哪来质量,这是有道理的。但是目前我国数量已经是大国,所以要特别重视质量问题。

 

  主持人:谢谢前面的主题发言人,剩下的时间按照会议安排给优先提供论文的人发言。

 

  漆苏:各位专家各位老师,大家下午好,我是华中科技大学知识产权战略研究院的博士生漆苏,想就我的博士论文给大家汇报一下,听取大家的意见和建议。

  知识产权特别是专利权在国际竞争中起着重要作用。中国自改革开放以来,出口经济已经成为支撑国家经济的一个重要命脉。由于最近专利门,商标门事件突发,最近我们一直在强调产业的升级,高新技术产业在海外也是屡屡受阻,爱立信在英国等被提起专利诉讼,华为在美国一些地方遇到安全门。针对这些出现的问题,中国在加入世界贸易组织以后特别是在一些主要的贸易伙伴国美国市场所遭受到的一些列知识产权“337”调查,这方面的数据很多,商务部包括知识产权局都有统计的一些数据。根据国资局的一些数据,2010年19起的“337”调查都是涉及专利的侵权事件所导致的。这是一个背景。

  企业在海外知识产权市场面临很大的风险,中国企业慢慢有了认识,但是到底有哪些风险,风险的程度怎样,可能需要一个手段、方式帮助他们研究。现在有些经济学的专家包括知识产权管理的专家也进行了一些模型的设计,但是比较复杂。我们就考虑能不能简单的帮企业进行知识产权风险的量化,我参考了很多资料,这方面我国企业起步比较晚,但是在美国包括国际贸易委员会,世界经济合作组织它们也是运用各种方法对由于专利或着其它知识产权造成市场经济的损失也进行了一定量化的分析。美国5月份也会提出新的报告,中国的新政策对于美国的影响,它也会先进行量化的研究。可能我们国家的研究,一方面是国外市场知识产权制度的介绍,另一方面是对典型案例的研究,这对我国初期进入市场起到了很大的信息提供作用。但是我国企业在市场中、在竞争中的地位不断深化,企业需要的是对知识产权风险的认识化提供一系列的工具。因此我考虑能不能用一些方法对这些风险进行测度。可能对知识产权的测度还处在一个起步阶段,但是对于企业风险国内外已经有了很多研究。我参考了国外的一些研究方式在这里就不多做介绍。基于我的研究对企业知识产权海外贸易的风险进行了概念的确定,它主要是基于企业内部的知识产权管理和外部的环境因素所导致的企业经营的失败,在这里进行一个类别的划分,讲一下风险的测度模型,我根据管理学,选定“影响程度”、“不确定程度”、“不可控程度”三个变量作为企业实施知识产权风险测度的维度,最重要的是企业进行自测,形成自测表。因为由企业人员自测所以采取简单的五分表的形式,这样企业可以通过三个不同的程度对企业知识产权的风险进行自测。而且,一些具体指标的选择,通过企业的调研,使这些指标让企业能够深入理解。还有企业在实际运营中所应用的一些指标,保护自测的稳定性。这样通过三个维度,“影响程度”、“不确定程度”、“不可控程度”,基于这四种风险,企业可以针对知识产权风险制定一个评价值。最后是一个测度结果。根据测度数据,得出企业知识产权风险的数据,并通过这些数据进行自我的纵向比较,以及企业在不同时期、不同东道国市场和市场上其他主体进行一个进行横向的比较。根据测度表可以生成一个具体的图像,根据这个图像企业可以基于四种不同的风险,测定它们在不同的维度的风险程度。企业的能力有限,它只能针对一些主要的风险,采取有效地手段。有的时候风险可能会会转化为利润,有的时候可能会放任风险。这个表是对企业风险的基本自测,表上出现得数字基本符合企业定性分析的结果。这个表只是概率性的,针对一般企业普遍情况进行测度的选择。以后企业可能要针对不同的产业进行不同程度的深化。我只是把企业风险量化的基本工具尝试引入到知识产权的风险管理,帮助企业进行一些基本的自测。企业可以根据它市场存在的主要风险,寻求特定的专业化帮助,为自己的国际化对外贸易的地位的提升有所保障。希望大家给我提出宝贵的意见和建议,谢谢各位专家!

 

  主持人:我们对提交论文,作出简短发言的表示欢迎。

 

  冯晓青:首先,既然是国家知识产权战略的实施,就要注重战略实施整体的一个体系,也就是战略的体系化,建立一个整体的战略构架的问题。这一点我还没有看到的新的系列性的成果。包括国家、地方层面怎么从体系化实施知识产权战略还需要加深研究。知识战略体系涉及到国家层面,所谓的宏观上、中观上就是区域的、地区的、行业的,微观上讲就是企业和事业单位的。从宏观到中观再到微观是有联系的也有区别的.但是它们的重点又不一样。在国家知识产权战略大背景下,区域的、行业的、企业的知识产权战略和国家知识产权战略,特别是08年纲要颁布以来,以及每年公布的知识产权实施计划、相关的制度措施要统为一体,来确保国家相关部门出台的措施来得到具体的落实。

  第二个是战略实施的控制和评估、评价问题。知识战略有大量的具体措施,这些具体措施应当有一个监控,反馈,评价的过程。知识产权管理从管理学角度说也是一个动态的管理。因此国家层面、地方层面、企业层面实施效果怎么样,要进行及时的总结。前面一些专家学者和政府领导也提出了一些提问。我们要对这些问题进行总结,例如驰名商标的异化问题就严重阻碍了我国商标战略的实施。专利申请数量激增,但是这些申请对我们进行创新的帮助如何,需要进行评价、分析。

  第三是国家知识产权战略的实施不论是从国家层面上,还是从地方层面和企事业微观层面上,除了具体措施以外还需要构建一个实施战略的比较好的环境。例如政府从政策、资金、人才构建公共服务的平台包括信息网络平台的建设,还有促进中介服务的建设。

  还有知识产权文化的营造,在这一点上,政府也相当地重视。但从实际效果来讲,不是特别理想。特别是基层对知识产权的保护和管理,意识上还有差距。而日本企业就有相当浓厚的专利文化。还有一些重大问题需要在实施知识产权战略过程中来解决,推进企业利用知识产权战略来保护自己的成果。我国企业科技人员在国家中占得比例很低,有数据指出日本的科技人员80%在企业,而我们国家80%的人员不是在企业而是在高校和科研院所。一流的科技研究中主要是理论研究,而不是在企业中的研究。科技创新和知识产权战略中不能有效地结合。这个问题还是要进行相关的改革以及通过法律法规来巩固我们的成果。谢谢大家!

 

  陶鑫良:我们现在实行的国家的知识产权战略、地方的知识产权战略,最后落实到企业的知识产权战略,如何真正从数量战略走向质量战略。实际上我觉得我们国家的知识产权战略所说的知识产品有效运用,科学管理,依法保护,科学管理也是为了有效运用,依法保护更是为了有效运用,现在数量和质量的矛盾很突出。

  我举个例子,一个教授完成了课题,这个课题涉及八个课题,专利代理写好了稿子,但是他很不满意,为什么呢?他就说现在能不能给我化为六项发明专利。这也并非不行的。但他考虑的角度不一样,因为他说本校规定一项发明专利相当于本校科技进步奖三等奖半项。六项即相当于三项,这个学校也不亏啊。所以即使我们现在比较推行发明专利,但是发明专利也有区别,发明还分小发明和大发明。

  我觉得现在我们还是按照数量排行榜的办法,没有一定的数量就没有一定的质量,如何提炼出专利中的核心技术的情况,对我们还是任重道远。因此,对于专利,国家也好,地方也好,企业也好,如何切切实实从数量战略提高到质量战略很重要。虽然没有一定的数量就没有一定的质量,但是如果只是停留在数量的平台上,那么我们只能是知识产权大国而不能成为知识产权强国。对于商标方面,陶教授认为世界名牌何其多,名牌暴利实在高。我们对于品牌消费理念和知识产权品牌文化要好好考虑一下。

  知识产权宣传周和知识产权宣传日是我们和阿尔及利亚共同提出来的,现在没有国家像我们国家搞得这么火热的。其实我的想法就是如何实实在在地把我们的知识产权战略从数量战略走向质量战略,真正引导我们企业、地区、国家走向强大。知识产权是智力创新撬动产业的工具,是进行正当和不正当竞争的工具。我觉得知识产权是拿来用的,是工具,我们的企业怎么才能联合起来拿起这个工具去创造一片新天地、去应对正当或者是不正当竞争才是最重要的。谢谢大家!

 

  乔永忠:我的博士论文中把我们国家94年授权的所有发明专利做了实证研究,到09年这些发明专利还剩下多少,维持的时间还有多长呢?我们整体的平均数据维持的是五年多,国外在我国申请的发明专利它的维持时间是六年多,而国内申请的发明专利维持的时间只有三年多。我的论文关于政府资助科研项目知识产权管理制度及组织实证研究,也是围绕这个问题。本来政府资助科研项目知识产权这部分内容是美国拜杜法案已经解决的问题,我的这个课题是在第三次专利法修改时候,第九条法案里面有一条即关于政府资助科研项目知识产权的规则的问题。后来的科技进步法颁布以后就把这个给取消了,在专利法实施细则里面也没有了。我们把这个课题的理论部分做了,但是没有见到实证的部分,对实证部分我是根据重庆市的软科学课题做了实证研究。主要调研了重庆市的创新主体,包括企业、高校、科研机构等。他们通过国家资助的这部分钱进行投资,投资之后这些项目产生的知识产权怎么来管理呢?我在论文里仅仅写了管理的制度和组织这两个部分,其他的比如应用、时效、政策规定等在别的论文里都有体现。

  我在这里简单介绍这两个部分。我们的调研是根据重庆市科委提供的名单和发放的问卷。回复问卷最多的是高校,其次是科研院所,私营企业和政府机关等逐渐减少。政府资助科研项目知识产权管理制度构建这部分我分了三个方面,一个是有没有这个制度构建。高等院校有这项制度的占了85%,科研院所占了76.7%,国有企业占了37.5%,私营企业占了45.5%。我把企业分为国有企业和私营企业。我们可以看到制度的构建整体来说是比较好的。从另外一个表格来看,是否存在专门规范项目承担者和政府利益协调的条款的规定,高等院校有这项制度的占了78.6%,科研院所占了63.3%,国有企业占了31.3%,私营企业占了27.3%。还有一项调查是,在政府科研项目参与以及资助研究或者第三方利益协调的情况,高等院校有这项制度的占了70%,科研院所占了48.3%,国有企业占了40%,私营企业占了45.5%。这一块是关于制度的,后面的是关于机构和人员的表格。政府资助科研项目知识产权管理机构建设情况分为,一是有专职部门负责,第二是其他部门来兼顾,第三是委托外部机构,第四个是根本没有相关机构来管理。专职部门负责的,高等院校占了57.0%,科研院所占了32.1%,国有企业占了43.8%,私营企业占了27.3%。政府资助科研项目的管理人员这块,我分为:一是有专职人员的,二是无专职人员有兼职的,第三无专职人员也无兼职。专职人员的,高等院校占了61.0%,科研院所占了31.0%,国有企业占了37.5%,私营企业占了18.2%。同时,我觉得这个调研还有些问题,一个是关于问卷的回复比较少,一个是我们是以科委的名义发下的,答题者可能存在一些忧虑。

  总之,我国每年拿出那么多的经费来搞科研,在知识产权管理方面,怎么来使这块的投资见效,怎么让管理更高效、更有价值呢,我觉得实证研究是很有价值的。谢谢各位。

 

  主持人:我本来想谈一下法院在实施知识产权战略中的想法、做法。但是我们没时间讲了。谢谢大家,我们到此结束。

 

 

  录音整理:李艳

 

 

 

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