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【分论坛一会议综述(上)】“科技创新与专利策略”分论坛顺利开展
2018年4月24日

4月21日下午,2018’知识产权南湖论坛·新时代科技革命与知识产权国际研讨会分论坛一“科技创新与专利策略”专场顺利开启。增强知识产权服务于科学技术创新的能力,加快专利成果向产业应用生态链转化,利用专利布局为国际贸易保驾护航,是“创新驱动发展战略”的关键着力点。本次知识产权南湖论坛分论坛一以“科技创新与专利策略”为主题,召集国内外专利学界和实务界的代表,重点研究产业发展中的专利风险、国际贸易中的专利壁垒、新兴产业的专利布局等热门问题。

第一节

第一节的七位发言人分别就科技革命新时代的专利策略进行学术展示。中南财经政法大学教授、知识产权法研究所冯晓青所长,中南财经政法大学教授、知识产权研究中心胡开忠副主任主持了第一节的主题发言。

 

随着科技的迅猛发展,知识产权法学领域也有了新的学术突破。就法学如何适应社会的需要,如何与科技发展相融合,来自理论与实践领域的四位发言人提出了自己的看法。

重庆大学法学院教授李晓秋探讨了“人工智能的专利权属规则”。李教授指出,在高科技生态之中,传统的专利权属规则生态环境遭遇了“变或不变”的巨大挑战,法律伦理的跨越与真正权利主体的确立问题值得深入思考。面对人工智能的发展成果,专利权属规则变与不变应当遵循激励创造与利益平衡的基本原则,学术与研发活动都应当以人类福祉为宗旨。对于人工智能发明成果归属,可考虑在人工智能研发者、人工智能用户、人工智能研发者(用户)等主体中进行选择。李晓秋教授突破了以往人工智能问题在著作权领域的局限,创造性的就专利权属问题进行研究,抑扬顿挫,富有激情。

中南财经政法大学新时代科技革命与知识产权学科创新引智基地研究员邵科从法律发展史的角度讲述了19世纪以来中美知识产权争议。西方发达国家的知识产权发展史凸显了实用主义的思维,深究其背景,则是一国特定阶段的迫切发展诉求。邵科研究员讲到,在晚清至民初的中外版权与专利争议中,虽然零星地出现了中国文化的一些思维方式,但却远未完整、深入地表达中国文化的内涵。相比之下,半个世纪前同样为发展中国家的美国,为了不保护英国版权而提出的论据则显得更加义愤填膺。用文化来掩盖实用主义本能诉求,这不仅仅是法律东方主义。邵科研究员的报告为研究当今中美知识产权关系提供了历史的素材与观点,对司法实践的借鉴意义深刻。

韩国忠北国立大学法学院申惠恩教授介绍了韩国专利法下的新颖性与创造性。她对涉及到这两方面特性的韩国法律的具体条文,结合相关学术术语的定义,进行深入解读与阐释。她强调,在专利申请流程中,申请人意见的提出和审查员对发明步骤的决定应基于客观证据,以防止主观武断造成结果偏差,并且应当考虑相对应的技术领域的特点。申教授展示的韩国专利司法实务的知识和信息,有助于中国学者了解和掌握韩国的专利制度,以促进两国的学术交流与研讨。

北京知识产权法院法官崔宁就“专利侵权损害赔偿司法实践的新特点和新问题”做了主题报告,其中新特点体现在审理中更加注重对证据规则的运用,判决中对于赔偿数额的计算和论证趋于精细化;新问题主要有先行判决的适用,贡献率的认定,赔偿数额计算方式的适用顺序三个方面。实践中公式与数学参数的运用,使得司法判决趋于精细化,地方法院会依据最高法院根据行业利润来确定侵权获利的规则,根据相关证据对涉及的参数进行详细的计算,最终得到准确的司法判决。对于贡献率,崔法官谈到应当在在法律层次上考量,而对于产品的成本,企业的财务管理费用,在计算营业利润的时候已经扣除,无需在贡献率中再次体现。

 

接下来,三位发言人从管理学的角度进行了专利策略的翔实分析与研究。

云南财经大学法学院杨静教授基于SSP分析范式进行了专利制度的风险研究,杨教授提到,以专利制度为代表的知识产权制度不仅应当在促进技术的创新,激励科技的进步方面持续的发挥它的制度功能,同时还应当在风险的预防、管理和控制方面有所担当,有所作为。专利制度内在的固有缺陷与其规制技术的特征,决定了专利制度与风险会有千丝万缕的联系。SSP分析范式的三要素是状态(Situation)、结构(Structure)、绩效(Performance)。此范式所提出的要素,可以覆盖专利制度风险机制的各个组成部分并且与专利制度风险机制的各个组成相衔接。在防范与化解风险方面,专利制度应当有所作为,消除制度风险的路径仍然在于制度的革新。杨教授总结道,专利法不应当局限于传统的经济思维,通过创新激励的功能,实现多元价值的整合。理想状态下的专利制度,要既能够有效的激励创新,同时也能够兼顾到风险的防范。

广西科技大学教授、管理学院陈朝晖副院长以“高新技术企业专利融资能力评价指标体系构建”为主题发表报告。主要包括研究背景、专利融资的内涵、专利融资的主要困难、体系构建与评价指标选择、实例试算这五个方面。陈院长指出,高新技术企业的特点就是注重研发与技术成果转化,然而这些工作往往受到资金不足的约束。专利融资的主要困难体现在专利价值评估难、融资成本高、融资渠道少。在体系构建与指标选择上,专利价值、企业经营状况、外部融资环境是影响专利融资能力的三个维度,可以成为专利融资能力评价指标体系的设计基础。实例试算后期将结合大数据处理进一步完善,优化高新技术企业专利融资能力评价指标与权重,以便能够企业专利组合等复杂的现实环境。

北京达晓律师事务所主任林蔚合伙人汇报的话题是中国专利奖的争论及其改善空间。关于中国专利奖的存废历来存在正反两方意见,中国专利奖存在参评方式及申报条件不合理,奖项的公开性逐年严峻,评审、异议和撤奖有程序性瑕疵等问题。对于中国专利奖的建议和意见,林律师强调要提高参评方式的公开性,取消推荐名额分配,增强评审过程的公开性,完善异议答复程序与无效程序等。

七位发言人的主题发言结束后,由北京大学教授,国际知识产权中心易继明主任与中南财经政法大学教授,中关村知识产权战略研究院马一德院长进行点评。至此,分论坛一第一节主题发言结束,大会进入互动交流阶段。

第二节

第二节的七位嘉宾继续围绕着科技创新的主题进行了关于专利策略最新的理论与实践问题探讨。本节由同济大学教授,知识产权学院朱雪忠院长和中国社会科学院知识产权中心执行主任管育鹰主持。由华南理工大学教授王岩、华中农业大学文法学院教授刘旭霞评议论坛主题发言的内容。

 

青岛大学教授、知识产权研究院院长于正河以“论知识产权运营与新旧动能转换”为主题围绕着知识产权运营的实质、知识产权运营的经济价值和社会功能、如何处理好新旧动能转换中的知识产权问题发表演讲。他指出,知识产权运营的实质是创新的智力成果、经营成本和产业化三者共同联动,实现知识产权客体转化为经济效益与现实生产力的过程。知识产权运营的经济价值在于将知识产权本身变成现实生产力,实现新旧动能转换中新动能的输出,从而促进经济发展;知识产权运营的社会功能则体现在创新主体通过知识产权运营获得权利体现与收益,以此再激发创新主体的创新热情,循环式带动新动能源的创生,从而发挥出知识产权运营推动新旧动能转换的社会功效。他对处理好新旧动能转换中的知识产权问题主要有六个方面的思考:做实知识产权制度在新旧动能转换中的保护措施;科学合理的配置好新旧动能转换中的知识产权资源;用知识产权制度规范新旧动能转换中的新动能流通秩序;“共振式”调配并利用好新旧动能转换中的活的动能源要素;做实知识产权运营扶持政策的深入落地;建立有效的知识产权运营保障性服务平台。

西南财经大学副教授、知识产权研究院常务副院长陈实的研究主题是科技创新与专利策略——专利在科技创新领域的信号作用。他认为,基于中国数据的实证研究,专利在创新企业获取风投VC资金中起到了信号作用。经实践调查可发现,专利申请和授权的数量显著的增加了创新企业获取风投VC资金的可能性,特别是高科技领域内的专利,专利的高质量显著的帮助创新企业获取更多的VC投资,以及更高的企业估值。陈教授向大家呈现了西南财经大学知识产权学院整合的专利数据,中国的VC机构数量和增长率、资金规模、投资的产业与资金源等图表与数学模型,并进行了具有说服力的统计型总结描述。

桂林电子科技大学教授、知识产权学院系主任周治德讲述了大数据背景下商业模式的专利保护制度,国际数据公司主要以五个V总结大数据的特点,即数量庞大(Volume)、数据类型多样性(Variety)、数据价值高(Value)、高速性(Velocity)、数据来源真实性(Veracity)。他提出了我国对于大数据背景下商业模式专利保护制度的看法,之后从我国实行专利保护的必要性、专利保护规定、专利保护制度的缺陷三个方面加以论述。商业模式得到完全公开,有利于技术信息的传播交流,商业模式得到高效利用,有利于激励创造者的创新欲望。针对我国专利保护的缺陷,有对于商业模式的定义不明确、缺乏相关的专门性法律、对于商业模式专利的审查标准不明确等问题。最后,周主任还提出了大数据背景下商业模式专利的保护制度改进建议:明确商业模式专利定义、完善相关立法、细化商业模式专利的审查标准并完善相关审查规定。

 

韩国金张律师事务所辨理士徐芝永向大家讲述了在韩国知识产权法律框架下关于人工智能的知识产权保护。在韩国,“作品”是指表达人的思想或感情的创造物,“著作者”是指创造作品的人。她强调,目前的法律尚不能保护人工智能研发的发明创造或作品,但是如果人工智能被作为手段,通过人的操作创造了发明或作品,该问题则可在目前的法律框架内解决。如果人工智能研发的发明创造可以满足特许法所规定的专利要件即新颖性、创造性、实用性,还应当考虑对其授予专利权。韩国政府和信息通信振兴中心将人工智能技术分成5大核心技术,即学习和推论、情况理解、语言识别、视角识别以及认知和认识。在韩国,有些学者已经在特许法、著作权法、发明振兴法等法律中提出了将人工智能归于主体或客体范围的修正案。

西安交通大学教授马治国以“探析我国中医药产业专利布局模式”为发言主题,他指出中医药作为中华民族的文化“瑰宝”一直以来是国家和社会关注的重要领域。为了能适应产业化与国际化发展趋势,国家和企业应结合中医药内源特性与外源要素,努力探索中医药产业专利布局在当今国际格局下实现路径设计。中医药专利创新产出对我国经济发展具有促进作用,而我国在中医药专利布局方面并不健全,需要国家和企业深掘中医药的专利价值,通过多方面改革推动中医药产业在知识产权强国战略下的专利布局。他表明中医药产业专利布局的实现路径主要有以下5步:1、制定产业标准,注重专利顶层设计;2、明确专利布局范围,适应市场现代化需求;3、深挖已有专利技术,加强外围专利保护力度;4、兼顾多元保护机制,形成专利联动运行模式;5、建立专利预警机制,推动中医药国际化进程。

重庆理工大学重庆知识产权学院副教授何培育探讨了专利损害赔偿数额认定的证明责任分配,对于专利损害赔偿数额认定,包括其司法困境与原因分析,证明责任分配的理论依据及其局限性,证明责任分配体系的完善及具体适用三个方面。专利损害赔偿司法认定的问题有数额认定困难,赔偿数额偏低,法定赔偿制度过度使用等。专利侵权案件关于赔偿数额认定部分的特点为二:间接证据、电子证据普遍存在(证据的关联性、真实性较弱);无法获得证据的现象时常发生。最后何培育副教授指出了证明责任分配体系的目标定位需要实现三个协同,即实体法与程序法协同,证明责任一般规则与特殊规则协同,立法规定与司法效果协同。

最后一位发言人是上海应用技术大学副教授、中欧知识产权管理研究中心副主任方曦,其演讲主题是“专利活动对产业发展与科技政策的影响研究——基于上海漕河泾开发区的实证研究”。针对此问题的研究背景,他认为必须把科技创新、专利活动、产业发展及相关政策结合一起进行整体思考与探索。要对企业专利活动、产业发展及相关政策影响进行统计分析,找出在新的形势下专利工作主要方向,凸显专利工作影响力和重要性。方曦副主任总结了产业发展的基本特征,专利活动的影响因素,产业发展内涵等内容。最后,他得出了专利活动在量和质方面提升、专利活动推动了产业优化与转移、专利活动带动产业升级的研究结论。并提出了四项分析建议:采取针对性措施来满足产业的异质化需求;制定多元化政策组合来提升政策影响的边际效果;设计有效激励机制来增加PCT国际专利申请量;加强知识产权运用能力,促进区域产业转型升级。

七位发言人的演讲结束后,由华南理工大学教授王岩与华中农业大学文法学院教授刘旭霞进行评议,两位教授向大家分享了各自精彩的学术见解,对各位发言人进行了犀利而得当的点评。之后听众与嘉宾进行了热烈的讨论与交流。至此,分论坛一4月21日下午的议程圆满结束。

 

通讯:徐瑛晗、杜孝、胡雨

来源:中南大知识产权研究中心、重庆理工大学重庆知识产权学院

 

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